您的位置: 首页 » 法律资料网 » 法律法规 »

江苏省徐州市人民政府


徐州市政府关于印发《徐州市政务公开暂行办法》的通知


徐政发〔2006〕165号 2006年12月18日

各县(市)、区人民政府，市各委、办、局(公司)，市各直属单位：
《徐州市政务公开暂行办法》已经市政府同意，现予下发，希各单位认真遵照执行。

　　　　　徐州市政务公开暂行办法

　　　　　 第一章 总则

第一条 为促进和规范我市政务公开，保障公民、法人和其他组织的知情权、参与权，加强对行政权力的监督，根据有关法律、法规、规章，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称政务公开，是指本市各级行政机关及派出机关（构）、依法具有管理公共事务职能的组织，依照本办法规定，向社会公众或者本单位工作人员公开管理活动中相关信息的工作。
第三条 本市行政区域内的政务公开适用本办法。
第四条 政务公开以公开为原则，以不公开为例外,遵循合法、全面、真实、及时、便民的原则。
第五条 各级政府政务公开领导机构负责本办法的监督实施。

　　　　　　第二章 政务公开的内容

第六条 除下列事项外，凡运用行政权力办理的与群众利益相关的各类信息，都应当公开：
（一）涉及国家秘密的；
（二）依法受保护的商业秘密或个人隐私；
（三）正在调查、处理案件过程中不适宜公开的；
（四）法律、法规、规章规定不予公开的其他情形。
前款第（二）项规定情形的信息，权利人同意公开的，可以公开。
政务信息中含有不予公开的内容，但能够区分处理的，相关单位应当公开可以公开部分的信息。
第七条 应当予以公开的政务信息包括主动公开的政务信息和依申请公开的政务信息。
第八条 市、县（市、区）人民政府应当及时、主动向社会公开下列政务信息：
（一）本行政区域经济社会发展规划、计划及有关重大决策的情况；
（二）政府财政预算、决算以及执行预算、决算的审计情况；
（三）政府机构设置、职责权限、领导分工及办事指南；
（四）政府规章、与群众利益关系密切的规范性文件；
（五）实施的行政许可、审批、处罚、强制、救济、裁决和其他行政职权的法律依据、受理条件、办理程序、时限、结果、需要提交的全部材料的目录、标准文本，以及管理相对人依法享有的各项权利；
（六）行政、事业性收费项目、标准、方式、减免政策及其依据；
（七）国有土地使用权、矿业权及山林、水面等自然资源的开发、开采、经营权出让情况；
（八）政府基金、重要专项资金（经费）的筹集、分配、使用，重大基本建设项目的名单，政府采购情况；
（九）公务员招考、录用以及公开选任干部的条件、程序、结果等情况；
（十）影响公众人身和财产安全的突发事件的预报、发生及其处理情况；
（十一）社会关注、群众关心或反映比较强烈的热点、难点问题的解决和处理情况；
（十二）法律、法规、规章规定以及人民群众关心的需要公开的其他情况。
第九条 市、县（市、区）人民政府工作部门、派出机关（构）和依法具有管理公共事务职能的组织应当及时、主动公开下列政务信息：
（一）本单位职责权限、机构设置、领导分工及办事指南；
（二）年度工作目标、工作制度，制定的与群众利益关系密切的规范性文件；
（三）实施的行政许可、审批、处罚、强制、救济、裁决和其他行政职权的法律依据、受理条件、办理程序、时限、结果、需要提交的全部材料的目录、标准文本，以及管理相对人依法享有的各项权利；
（四）与公众利益密切相关的劳动就业、社会保障、环境保护、国民教育、土地征用、房屋拆迁、扶贫、优抚等方面的政策、措施和落实情况；
（五）影响公众人身和财产安全的突发事件的预报、发生及其处理情况；
（六）工作承诺、便民措施以及投诉、反映的社会管理问题的解决和处理情况；
（七）政（行）风评议，落实整改、受理违诺违纪的投诉及追究情况；
（八）法律、法规、规章规定以及人民群众关心的需要公开的其他事项。
第十条 镇人民政府、街道办事处及基层站（所）应当及时、主动公开下列政务信息：
（一）年度工作目标及执行情况；
（二）机构设置、职能以及领导干部的分工、职责情况；
（三）办事程序、依据、期限、纪律和结果；
（四）基层组织的债权、债务、农村税费收缴及开支情况；
（五）救灾救济款物、农村义务兵优待优抚金、最低生活保障对象补助和五保户供养费发放情况；
（六）征用土地补偿、企业改制破产和房屋拆迁安置补偿费的管理使用情况；
（七）上级下拨专项经费的分配使用和管理情况；
（八）镇经济实体承发包、租赁、拍卖及镇工程招投标和社会公益事业建设情况；
（九）收费、处罚的依据、标准和收缴资金的管理使用情况；
（十）法律、法规、规章规定以及人民群众关心的需要公开的其他重要事项。
第十一条 政务公开单位应当在内部及时、主动公开下列政务信息：
（一）领导干部廉洁自律情况；
（二）单位内部财务收支情况，招待费、差旅费开支使用情况；
（三）干部交流、考核、奖惩情况；
（四）单位基建、装修、车辆及大宗物件出售、购买、处置情况；
（五）法律、法规、规章规定以及单位干部、职工关心的其他重要事项。
第十二条 政务信息已确定属于国家秘密范围的，按照《保密法》和有关规定办理。
政务信息尚未确定是否属于国家秘密范围的，由承办人提出具体意见交本单位主管领导人审核批准后，可依照保密法律、法规、规章规定的期限和程序，暂缓公开；暂缓公开的政务信息，在性质或者密级确定后，分别按照有关规定处理。

　　　　　　第三章 政务公开的形式

第十三条 推行政务公开的部门和单位（以下称责任单位）应当根据政务公开内容的不同特点，采用相适应、便于公众及时知晓和理解的形式，公开相关信息。
第十四条 政务公开的形式应当注重实效，有利于监督，防止形式主义。
第十五条 政务公开可以采用下列形式：
（一）在办公场所或者本辖区内公众经常聚集的场所，设置政务公开栏或电子显示屏、触摸屏；
（二）在地方网站、报刊、电视台、广播电台开设政务公开专栏；
（三）通过新闻发布会定期发布政务信息；
（四）通过政府公报、办事指南、便民手册等形式公开；
（五）对重大决策和改革措施，通过社会公示、听证、专家咨询、论证以及邀请记者、群众旁听等形式予以公开；
（六）在行政服务中心或便民服务中心公开办事依据、内容、标准和承办部门、服务承诺与投诉途径，并设立查阅处，提供相关查阅服务；
（七）热线电话、热线节目或者实行领导接待日制度；
（八）其他有效形式。

　　　　　　 第四章 政务公开的实施

第十六条 各级政府所属部门应当根据本办法的规定，编制政务公开目录，绘制权力运行流程图，并向社会公布。
政务公开目录包括公开的事项、依据、形式、范围、时限等内容。
权力运行流程图是指行政职权事项在具体办理过程中运行、流转的各相关环节。
第十七条 政务公开目录、权力运行流程图在公布前，应经本级政府政务公开领导机构审核。
第十八条 政务公开目录应当根据实际情况的变化及时调整和更新。
第十九条 政务公开内容属日常性工作的，应当定期公开相关信息；属阶段性工作的，应当分期分批公开相关信息；属临时性工作的，应当随时公开相关信息。
第二十条 对事关全局、涉及公众切身利益及公众普遍关心的重要事项，实行决策前公开、实施过程中动态公开和决策实施结果公开。
第二十一条 属于主动公开的政务信息，责任单位应当于信息生成后十个工作日内公开；因特殊原因不能在规定时限内公开的，公开时间不得迟于信息生成后二十个工作日。

　　　　　　第五章 监督与保障
第二十二条 责任单位应当建立健全政务公开的监督保障机制，确保政务公开真实可信；同时对内部权力运作进行科学分解和合理配置，明确分工，使办事的各个环节相互制约、相互监督。
第二十三条 政务公开应当充分发挥人大代表、政协委员、专家和群众的民主监督作用。对涉及群众切身利益的重大事项，进行事前审议、事中监督、事后评议，保证公开的真实性、可靠性。
第二十四条 责任单位应当建立政务公开投诉处理制度，设立投诉窗口，公布举报电话，实行领导接待日制度，及时处理群众投诉，反馈投诉处理意见。
第二十五条 对拒不实行政务公开、失职渎职的，该公开的内容不公开的，弄虚作假的，不兑现承诺的，投诉处理不及时、酿成群众上访和群体性事件的，在政务公开中打击报复、侵犯民主权利的，由组织、人事部门或者监察机关依照有关规定，追究主要负责人和直接责任人的责任。

　　　　　第六章 附则
第二十六条 责任单位应当根据本办法制定具体的实施细则。
第二十七条 实行垂直管理并依法具有公共事务管理职能的部门，参照本办法执行。
学校、医院、供水、供电、供气、公交等提供公共服务的单位，应当根据自己的服务性质及任务，向社会公开服务范围、办事依据、条件、程序、时限、结果、收费依据和标准、办事制度、服务承诺等事项。
第二十八条 本办法自公布之日起施行。




中国农业银行


中国农业银行关于进一步加强和完善内部控制的决定
中国农业银行



为了认真贯彻落实全国金融工作会议精神，防范和化解金融风险，有效遏制大案要案，确保中国农业银行改革与发展的顺利进行，现就进一步加强和完善内部控制决定如下：
一、强化法人授权管理
中国农业银行内部法人授权管理，是总行一级法人对全行实施系统管理和控制的基本前提。各级行特别是各级行领导干部，必须牢固树立一级法人观念，自觉维护中国农业银行整体利益和形象，严格在授权范围内依法合规地进行经营管理活动。要不断完善法人授权管理办法，授权内容
要进一步细化和量化，对融资业务、债券买卖、中介代理、外汇交易、票据结算等方面也要授权。要提高法人授权管理的透明度，加强对授权工作的检查和监督。上级行要把对下属机构行使授权权限的情况作为稽核和检查内容，发现越权行为，一律从严处理。
二、完善组织控制
一是组织规模要适度。按照经济区划和效益原则，控制分支机构的总量，调整分支机构的结构和布局。
二是实行部门制约。按照决策系统、执行系统、监督系统相互协调、相互制约的原则，科学地设置各级行内部职能机构。
三是实行岗位制约，科学地设置各职能部门内部的工作岗位。对那些相容或相同的职能、岗位进行归并；对那些不相容或不相同的职能、岗位实行分离；对重要业务岗位，必须实行岗位轮换、强制休假和现场稽核等制度。
四是实行程序制约。各级行要有明确成文的决策程序和议事规则，议事要有书面记录。每项业务操作要依次在各岗位之间传递，不允许逆程序或省略程序运作。
五是实行权限制约。对各级机构、各职能部门、各操作岗位，都要明确权责，制定制约措施。要建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施。岗位责任制要体现出同责同罚，不论哪个部门、哪个环节、哪个层次、哪个岗位，只要在内部控制中负有相同的责任，就应承担相同的处罚。

三、完善制度控制
要在近两年对中国农业银行基本制度进行清理和修订的基础上，按照“缺什么，补什么”的原则，进一步完善和补充中国农业银行的内部控制制度。新设立分支机构和新业务品种开办之前，要先建章立制。要维护内部控制制度的严肃性，制度一旦制定就要坚决执行，不能以任何理由拒
不执行或另搞一套，如执行中确实有困难，可以向有关部门反映，但不能随意更改制度。内部控制制度的综合管理，由稽核部门负责。各职能部门的内控制度要报稽核部门备案，稽核部门有权对各职能部门制定的内控制度提出质疑，有权建议其补充和修改。
四、完善综合控制
要研究制定对全行系统进行综合控制的具体办法和措施，以增强整体控制能力，防止系统失控。要进行经营管理的综合考评，考评指标的设置要突出信贷资金的安全性、流动性、效益性，考评办法要包括激励和约束机制，并用综合考评办法统一和代替各部门的考核办法，上级行要依据
综合考评结果对下级行进行资源配置。要抓紧建立重要业务风险评价制度，对每笔贷款、拆借、投资、外汇交易等业务活动所涉及的交易对象、部门、行业、地区和国家，在开展业务之前，都应当先测定风险指标，业务发生后对风险状况要进行跟踪监测。各级行管理层要能够及时清楚地掌
握自己所面临的风险状况，并适时调整政策，采取相应措施，规避或控制可能出现的风险损失。综合控制由资产负债管理委员会负责组织实施，稽核监督部门负责评价和监督综合控制的有效性。
五、加强业务部门的自律管理
一要加强业务操作层的自律管理。业务操作层必须不折不扣地按基本制度和业务操作规程行事，不允许逆程序运作或省略程序运作，不允许任何人独立地完成一项业务活动的全过程而不受到监控。对违规操作，上级行有权部门要依据《中国农业银行工作人员违反规章制度处理的暂行规
定》及有关业务的违规处理办法严肃查处。
二要加强业务管理层的自律管理。业务管理层要完善业务管理制度和操作规程，同时要加强对所管业务的指导、检查和监督，上级行要把业务部门自律管理是否到位作为考核的重要内容。支行的业务部门要设置监督检查岗，配备监督检查员。凡业务操作层出现违规经营、弄虚作假、大
案要案，在追究当事人责任的同时，要视情节追究业务部门的连带责任。业务部门要进一步加强监督检查工作：
首先，监督检查工作要有量的要求。支行对所属机构执行规章制度和操作程序的情况，每季度至少要检查一次；二级分行对支行业务部门每半年至少要检查一次；一级分行对二级分行每年至少要检查一次；总行对一级分行每年要组织抽查或行际间互查，两年对所有一级分行至少检查一
次。
其次，监督检查工作要实行责任制，检查要有书面记录，并建立检查档案。因没有按规定要求进行检查或检查走过场的，发生违规问题，要视情节追究有关领导和检查人员的责任。
再次，要授予检查人员一定的权限，检查中发现的违规问题，检查人员有权要求限期整改，事后有权追踪整改情况，有权提出对违规人员的处理建议。
六、加强稽核工作
一是按照实现稽核工作独立性、超脱性、权威性的要求，继续深化稽核体制改革。1997年稽核体制改革没有到位的分行，要在上半年全部到位。要正确理解和贯彻执行双重负责制，处理好派驻稽核室与驻地行的关系。要建立一级分行总稽核对总行一级法人的述职制度。各行要认真解决
好体改后稽核人员的编制、干部管理和福利待遇等实际问题。
二是强化对业务部门自律管理到位情况的再监督。要监督业务操作岗位落实基本制度和岗位制约制度的情况，监督业务部门履行监督检查职责情况，监督各业务部门之间相互制约制度的落实情况。
三是切实抓好重点单位和重点项目的专项稽核工作。突出对重点单位、重要业务、要害部位、关键人员以及薄弱环节的稽核，稽核面要达到100%，对稽核中发现的失控点，尤其是关键控制点失控的，要组织专项稽核，跟踪追索，清除隐患。要尽快开展电脑稽核，确保计算机业务处理系
统中潜在的风险能够被及时发现和有效控制。
四是要建立稽核工作质量考核和责任事故处罚制度。要建立稽核工作质量考核体系，作为评价和检查稽核工作的依据。同时，要严格稽核工作人员责任事故处罚制度，对不认真履行职责，该查没查的、走过场的、作虚假稽核评语的，要严肃追究稽核人员的责任。
七、加强纪检监察工作
一要继续认真贯彻党中央、中央纪委及总行关于廉洁自律、反腐倡廉、制止奢侈浪费的各项规定。要以贯彻中央制止奢侈浪费八条规定为重点，结合落实总行十条规定，推动党风廉政建设；继续抓好中央各项廉政规定的落实，促进领导干部廉洁自律；不断提高民主生活会质量，增强各
级行领导班子的凝聚力和战斗力。各级行纪检组要按照党章的规定和中纪委、监察部及总行的有关规定，加强对同级党组和行政领导班子的监督，对违反党纪国法和金融规章制度以及超越授权范围的行为，必须及时向上级党组和纪检组报告。
二要狠抓案件的防范和查处工作，真正落实大案报告制度、隔级核批制度和行长负责制，努力降低大案要案发案率；规范案件上报制度，对有案不报，报而不查，查而不处的，要按照有关规定追究责任；进一步加大执纪力度，严肃处理违法违纪人员和有关责任人员。
三要强化监督检查，认真开展执法监察。要加强对各级行管理人员履行职责情况进行监督检查，强化各级领导干部的职责意识；要抓好廉洁规定的贯彻执行情况的监督检查，确保全面落实；要对落实总行有关规章制度的情况加大监督检查力度，切实解决有章不循等问题。
八、加强安全保卫工作
首先，要坚持综合治理，全面推行安全目标管理责任制。坚持“谁主管，谁负责”的原则，层层签订安全防范责任书，把安全防范案件责任目标量化分解到各个单位、各个业务部门和岗位，把安全目标管理贯穿于业务经营的每个环节。
其次，要贯彻“预防为主”的方针，以预防诈骗、抢劫案件为重点，以营业、守库、押送款为主要环节，定期对一线人员进行防骗识假教育和防范暴力犯罪演练，提高职工的防范意识和防范技能。要加强专职保卫队伍建设，加强枪支管理，加强安全防范设施建设，提高物防、技防水平
。
第三，要加强安全检查，包括综合检查和专项检查。安全检查以支行的日常检查为主，每月不少于一次，检查面50%以上。检查要有记录，发现问题要发“隐患整改通知书”，限期整改，并做出相应处罚。
第四，要严格案件管理。要按照《中国农业银行刑事案件和重大治安灾害事故报告制度》的规定，对有案不报，报而不查，查而不纠的，严肃追究责任。对违反规章制度造成隐患、漏洞以及发生案件、事故的有关单位领导和责任人，必须严格执行有关处理规定。
九、加强对分支机构负责人的监督
对分支机构负责人要明确任期和任期责任，在任职期内，不仅要对本单位的经营管理负全责，还要对本单位依法合规经营、业务报表真实完整负全责。对分支机构负责人要建立责任稽核制度，稽核意见要进人事档案，并作为干部任免或调配的重要依据。分支机构负责人离任前，稽核部
门要对其全面稽核，发现有严重问题的，在问题查清之前不得调离。基层营业机构负责人要严格按照总行颁发的《基层营业机构负责人办事规则》行事。
十、严格责任追究制度
各级行要严格执行总行制定的《中国农业银行工作人员违反规章制度处理的暂行规定》以及有关业务的违规处理办法，以政纪处分为主，经济处罚为辅，坚持从严执纪，违规必究，不但要追究当事人的责任，而且要追究有关领导的连带责任，不搞下不为例。对违规违纪行为，即使没有
造成损失，也必须视情节进行处理，决不能姑息迁就。要建立永久责任制度，每个员工对自己的工作负永久性责任，无论问题何时暴露，原当事人走到哪里，都要按规定严肃追究原当事人的责任。
十一、开展内部控制综合评级工作
总行稽核监督委员会负责全行内部控制的综合评级工作。要根据中国人民银行《加强金融机构内部控制的指导原则》要求，结合中国农业银行的实际，制定出全行内部控制综合评级的实施办法。各级行每年要进行一次内部控制综合评级，通过内部控制综合评级，要发现内控建设中的问
题，对内控制度不健全的，要责成有关部门建章立制；对内控制度执行不力，达不到规定要求的，要责令其限期改正；对违规违纪的，要按有关规定严肃处理。要把内部控制综合评级与等级行管理结合起来，并与奖惩挂钩。
十二、加强内控建设的组织领导，努力实现三年奋斗目标
要坚持在党组(委)统一领导下，业务部门和事后监督部门通力协作，上下齐抓共管。各级行领导要高度重视内控工作，把防范金融风险和大案要案工作真正摆上各级行的重要议事日程，坚持内控优先、标本兼治、预防为主的方针，以抓基础、抓基层、抓薄弱环节为重点，不断完善内控
建设。力争用三年时间，使全行整章建制成效显著，行风行纪明显改善，资产质量逐年提高，新发案件逐年下降，初步实现全行内部控制制度化、程序化、规范化、系统化，形成铁账本、铁算盘和铁规章的“三铁”局面。



1998年1月19日