基金管理公司固有资金运用管理暂行规定
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基金管理公司固有资金运用管理暂行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告〔2013〕33号
现公布《基金管理公司固有资金运用管理暂行规定》，自公布之日起施行。
中国证监会
2013年8月2日
附件：《基金管理公司固有资金运用管理暂行规定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201308/P020130809612776409959.doc
基金管理公司固有资金运用管理暂行规定
第一条 为了规范公开募集基金的基金管理公司（以下简称基金管理公司）固有资金运用行为，防范固有资金投资风险，维护基金份额持有人的合法权益，促进基金业持续健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规，制定本规定。
第二条 在中国境内依法设立的基金管理公司运用固有资金的活动适用本规定。
第三条 本规定所称固有资金运用，是指基金管理公司运用以本外币计价的资本金、公积金、未分配利润及其他自有资金进行投资以及用于本公司资产管理业务开展所需的资金支出行为。
第四条 固有资金运用应当遵循谨慎稳健、分散风险的原则，确保固有资金的安全性、流动性，不得影响基金管理公司的正常运营。
第五条 固有资金运用应当遵循合法、公平的原则，避免与基金管理公司及其子公司管理的投资组合之间发生利益冲突，禁止任何形式的利益输送行为，不得损害基金份额持有人和其他客户的合法权益。
第六条 鼓励基金管理公司运用固有资金按照规定购买本公司管理的公开募集的证券投资基金（以下简称基金）、特定客户资产管理计划或者其子公司管理的投资组合，建立与基金份额持有人、其他客户的利益绑定机制，与基金份额持有人、其他客户共担风险、共享收益。
第七条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对基金管理公司固有资金运用活动进行监督管理。
中国证券投资基金业协会对基金管理公司固有资金运用活动实行自律管理。
第八条 基金管理公司固有资金可以进行金融资产投资以及进行与经营资产管理业务相关的股权投资，其中持有现金、银行存款、国债、基金等高流动性资产的比例不得低于50%。
固有资金进行金融资产投资的，不得投资于上市交易的股票、期货及其他衍生品。
固有资金从事境外投资的，应当符合中国证监会以及其他相关部门的规定。
第九条 基金管理公司运用固有资金投资本公司管理的基金的，应当遵守基金合同、招募说明书等的约定，并遵守下列规定：
（一）持有基金份额的期限不少于6个月，但持有货币市场基金等现金管理工具基金或者公司出现风险事件确需赎回基金份额弥补资金缺口的不受此限，持有发起式基金份额的期限另有规定的从其规定；
（二）按照基金合同、招募说明书的约定费率进行认购、申购和赎回，不享有比其他投资人更优惠的费率，并不得进行盘后交易；
（三）认购基金份额的，在基金合同生效公告中载明所认购的基金份额、认购日期、适用费率等情况；
（四）申购、赎回或者买卖基金份额的，在基金季度报告中载明申购、赎回或者买卖基金的日期、金额、适用费率等情况。
第十条 基金管理公司运用固有资金投资本公司管理的基金的，依法可以作为基金份额持有人向基金份额持有人大会提出议案，但对涉及本公司利益的表决事项应当回避。
第十一条 基金管理公司固有资金投资本公司及子公司管理的单个特定客户资产管理计划的份额与本公司及子公司员工投资的份额合计不得超过该计划总份额的50%。
第十二条 基金管理公司运用固有资金投资设立子公司，应当符合中国证监会的相关规定。
运用固有资金进行股权投资，基金管理公司应当事前向中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构报告。投资入股按照规定需要履行审批程序的，还应当报经有关主管部门批准。
第十三条 基金管理公司可以用固有资金为本公司管理的特定投资组合提供保本承诺或者资金垫付以及为子公司管理的特定投资组合提供担保，但保本承诺总额、资金垫付总额或者担保总额合计不得超过上一会计年度本公司经审计的净资产规模。
第十四条 基金管理公司应当建立健全公司治理，加强对固有资金运用的授权管理，在公司章程和相关制度中明确规定股东（大）会、董事会和经营管理层在固有资金运用方面的职责和授权范围。
第十五条 基金管理公司应当制定固有资金运用的内部控制制度，对固有资金运用的评估论证、决策、执行、风险控制、稽核、信息披露等事项作出规定。
第十六条 基金管理公司运用固有资金投资，应当建立防火墙制度，指定专门的部门负责，确保固有资金投资与本公司及子公司的资产管理业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离，投资决策及操作应当独立于本公司及子公司管理的投资组合的投资决策及操作，不得利用本公司及子公司管理的投资组合的未公开信息获取利益。
第十七条 基金管理公司运用固有资金投资，应当加强对关联交易的管理，不得违反规定将本公司及子公司管理的投资组合作为交易对手，不得自行或者通过第三方与本公司及子公司的投资组合进行显失公平的交易。
第十八条 基金管理公司运用固有资金，应当在公司监察稽核季度报告、年度报告中列明投资时间、投资标的、金额、费率及提供保本承诺、资金垫付、担保等信息，并对是否合规、是否存在利益冲突、是否存在显失公平的关联交易等进行说明，还应当在公司年度报告中对固有资金运用情况进行总结，评估本年度固有资金运用效果及存在的风险。
第十九条 基金管理公司的净资产低于4000万元人民币，或者现金、银行存款、国债、基金等可运用的高流动性资产低于2000万元人民币且低于公司上一会计年度营业支出的，基金管理公司应当暂停继续运用固有资金进行投资，其固有资金应当主要用于日常经营管理活动。
第二十条 基金管理公司违反本规定的，中国证监会责令改正，并可以对基金管理公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适当人选等行政监管措施。依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第二十一条 基金管理公司风险准备金的运用管理由中国证监会另行规定。
第二十二条 本规定自公布之日起施行。《关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知》（证监基金字〔2005〕96号）同时废止。
浙江省取水许可制度实施细则
浙江省人民政府
浙江省取水许可制度实施细则
省政府令第62号
现发布《浙江省取水许可制度实施细则》，自发布之日起施行。
省 长 万学远
一九九五年八月十八日
第一条 为加强水资源管理，节约用水，促进水资源合理开发利用，根据国务院《取水许可制度实施办法》(以下简称《办法》)，结合本省实际，制定本细则。
第二条 凡在本省境内直接从江河、湖泊或者地下取水的一切单位和个人，均应按照国务院《办法》和本细则规定申请取水许可，并按规定取水。
在江河、湖泊修建闸(不含船闸)、坝工程拦蓄的水域内取水，也适用本细则。
取用自来水厂等供水工程的水，不适用本细则。
第三条 县级以上人民政府水行政主管部门负责本行政区域内取水许可制度的组织实施和监督管理。
第四条 下列少量取水不需要申请取水许可证：
(一)家庭生活、畜禽饮用取水，每户年取水量2000立方米以下的；
(二)农业灌溉每亩年取水量5000立方米以下的；
(三)用人力、畜力或者其他方法取水(营业性取水除外)，年取水量3000立方米以下的。
前款各项取水，如足以妨碍公共用水或者他人用水权益的，水行政主管部门可以限制其取水。
第五条 新建、改建、扩建的建设项目，需要申请或重新申请取水许可的，应按下列规定报批：
(一)建设单位应当在报送建设项目设计任务书前，向取水口所在地县级以上人民政府水行政主管部门提出取水许可预申请。建设单位在报送建设项目设计任务书时，应当附具经县级以上人民政府水行政主管部门审批的取水许可预申请书。
(二)建设项目经批准后，建设单位应当持设计任务书等有关批准文件向取水口所在地县级以上人民政府水行政主管部门提出取水许可申请。提出取水许可申请的单位或者个人(以下简称申请人)应在县级以上人民政府水行政主管部门批准取水申请后，方能动工兴建取水工程。
(三)取水工程竣工后，申请人应当向取水口所在地县级以上人民政府水行政主管部门报送取水工程竣工登记表，经核定审验后发给取水许可证。申请人在取得取水许可证后，方可正式取水。
第六条 取水许可预申请应当提交下列文件：
(一)取水许可预申请书；
(二)工程建设项目的简要说明；
(三)取水水源论证报告；
(四)取水许可预申请与第三者有利害关系时，第三者的承诺书或者其他文件。
第七条 申请人需要取用城市规划区内地下水的，应先经城市建设行政主管部门审核同意并签署意见后，再向县级以上人民政府水行政主管部门提出取水许可预申请或申请。
大中型建设项目的地下水取水许可申请、供水水源地的地下水取水许可申请，应先经地质矿产行政主管部门审核同意并签署意见后，再由县级以上人民政府水行政主管部门审批。
第八条 严格控制在地下水超采区开采地下水，不得扩大取水。在没有回灌措施的地下水严重超采区严禁取水。
地下水超采区和禁止取水区，由省水行政主管部门会同省地质矿产行政主管部门划定，报省人民政府批准；涉及城市规划区和城市供水水源的，由省水行政主管部门会同地质矿产行政主管部门和城市建设行政主管部门划定，报省人民政府批准。
第九条 农业灌溉取水按灌区或行政村为单位申请取水许可。
第十条 水行政主管部门应当在收到取水许可申请之日起60日内决定批准或者不批准；对急需取水的，应当在30日内决定批准或者不批准。
需要先经有关部门审查或审核的，有关部门应当在收到取水许可申请之日起30日内提出审查或审核意见；对急需取水的，应当在15日内提出审查或审核意见。
取水许可申请引起争议或者诉讼的，应当在争议或者诉讼终止后，重新提出取水许可申请。
第十一条 下列取水经取水口所在地县(市、区)、市(地)水行政主管部门审查后，由省水行政主管部门审批取水许可预申请、取水许可申请和发放取水许可证：
(一)农业灌溉日取水量在10万立方米以上、自来水日取水量在5万立方米以上和其他日取水量在2万立方米以上的地表取水；
(二)日取水量在5000立方米以上的地下取水；
(三)在大型水库中的取水；
(四)在地下水超采区取用地下水的。
第十二条 下列取水经取水口所在地县(市、区)水行政主管部门审查后，由市(地)水行政主管部门审批取水许可预申请、取水许可申请和发放取水许可证：
(一)农业灌溉日取水量在5万立方米以上至10万立方米、自来水日取水量在2万立方米以上至5万立方米和其他日取水量在1万立方米以上至2万立方米的地表取水；
(二)日取水量在1000立方米以上至5000立方米的地下取水；
(三)在市(地)水行政主管部门划定的河段或区域内的地表取水；
(四)在中型水库或市(地)水行政主管部门直接管理的水库中的取水。
第十三条 除本细则第十一条、第十二条规定情形外的其他取水，由取水口所在地县(市、区)水行政主管部门审批取水许可预申请、取水许可申请和发放取水许可证。
第十四条 省内界河上的取水或跨行政区域的取水有争议的，由其共同上级水行政主管部门审批并发放取水许可证。
第十五条 取得许可证的单位和个人，应当依照取水许可证的规定取水，并应做到计划用水、节约用水、防止水污染、保护水资源和按规定交纳水资源费。
第十六条 取得许可证的单位和个人，应当在每年开始取水前向批准发放取水许可证的水行政主管部门报送本年度用水计划，并在下一年度的第一个月报送用水总结；取用地下水的，应当将年度用水计划和总结抄送地质矿产行政主管部门；取用城市规划区内地下水的，应当将年度用水计划和总结同时抄送城市建设行政主管部门。
取得许可证的单位和个人，应当装置计量设施，按照规定填报取水报表。水行政主管部门检查取水情况时，被检查的单位和个人应当予以协助，如实提供取水量测定数据等有关资料。
第十七条 有下列情形之一的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令其限期改正，并可按下列规定处以罚款，情节严重的，报县级以上人民政府批准，吊销其取水许可证：
(一)未在规定期限内装置计量设施的，处以500元以上5000元以下的罚款；
(二)拒绝提供取水量测定数据等有关资料或者提供假资料的，处以1000元以上8000元以下的罚款；
(三)未按许可证的规定取水或拒不执行水行政主管部门作出的取水量核减或者限制决定的，处以1000元以上10000元以下的罚款；
(四)将依照取水许可证规定取得的水非法转售的，没收非法所得，并可处以1000元以上5000元以下的罚款。
第十八条 未经批准擅自动工兴建取水工程或者未领取水许可证擅自取水的，由水行政主管部门责令其停止施工和取水，并可处500元以上10000元以下的罚款。
第十九条 转让取水许可证的，由水行政主管部门吊销取水许可证、没收非法所得，并可处500元以上10000元以下的罚款。
第二十条 违反本细则的规定取水，给他人造成妨碍或者损失的，应当停止侵害、排除妨碍并赔偿损失。
第二十一条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依照《中华人民共和国行政诉讼法》和《行政复议条例》的规定，申请复议或者提起诉讼。当事人逾期不申请复议或者不向人民法院起诉、又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行，或者依法强制执行。
第二十二条 取水登记表和取水许可预申请书由省水行政主管部门统一制作。
第二十三条 本细则具体应用中的问题由省水行政主管部门负责解释。
第二十四条 本细则自发布之日起施行。
西安市人力三轮车、摩托车、农用车交通管理暂行规定
陕西省西安市人民政府
西安市人民政府令
第 10 号
《西安市人力三轮车、摩托车、农用车交通管理暂行规定》已经市人民政府第51次常务会议通过。现予公布，自公布之日起施行。
市 长 冯煦初
二OOO年十二月二十七日
西安市人力三轮车、摩托车、农用车交通管理暂行规定
第一条 为了加强我市人力三轮车、摩托车、农用车的交通管理，确保市区道路交通安全畅通，根据国家有关法律、法规的规定，结合我市实际，制定本规定。
第二条 禁止人力三轮车在城市道路上载客经营。
第三条 人力货运三轮车应当按照公安机关规定的时间和路线通行。
第四条 禁止无牌、无证的人力三轮车、摩托车、农用车上路行驶。
第五条 禁止用摩托车从事营运活动。
第六条 禁止农用车在城市道路上通行，如遇特殊情况，确需在城市道路上通行的，应到市公安交通管理部门办理通行证，持通行证按指定的时间和路线通行，但不得进入二环以内。
第七条 违反本规定第二条、第五条规定的处以500元以下罚款；违反本规定第三条、第四条规定的，按照道路交通管理的有关规定予以处罚。对不接受处罚的可暂扣其车辆，其中对非法拼装、不能提供合法证明的车辆，以及暂扣超过一个月仍不接受处罚的车辆，由公安交通管理部门依照有关规定处置。
第八条 本规定具体应用中的问题由市公安局负责解释。
第九条 本规定自公布之日起施行。
