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中国证券业协会


中国证券业协会会员公约（试行）

（2002年7月3日中国证券业协会第三次会员大会审议通过）


第一条 为了规范会员执业行为，提升行业形象，增强诚信守法、公平竞争、共同发展意识，维护投资者合法权益，促进证券市场规范发展，根据《中国证券业协会章程》，全体会员经协商达成共识，制定本公约，并承诺共同遵守。



第二条 会员应严格遵守：
(一)国家法律、法规和规章；
(二)协会章程、自律规则和其他有关规定；
(三)证券交易与清算规则。

第三条 会员应当做到：
(一)建立健全法人治理结构和内控机制；
(二)诚实守信，勤勉尽责，保守商业秘密，维护客户的合法权益；
(三)信息披露真实、准确、完整、及时；
(四)加强对员工的管理和培训，提高执业水平和道德水准，保护员工的合法权益；
(五)公平竞争，共同发展，自觉维护本行业形象；
(六)加强证券市场研究，推动业务创新和制度创新；
(七)主动制止并及时举报有关证券违法、违规行为。

第四条 禁止会员从事下列行为：
(一)违反或协助他人违反国家有关法律、法规和规章；
(二)从事超越经营范围的业务；
(三)从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动；
(四)恶意竞争，贬损同行；
(五)破坏行业信誉，损害共同利益；
(六)进行虚假或误导性宣传；
(七)以争夺客户或项目为直接目的而聘用其他公司的员工；
(八)在业务活动中为自己或他人谋取不当利益。

第五条 会员开展承销业务时不得有下列行为：
(一)在承销佣金方面作不适当的价格竞争；
(二)为发行人提供融资；
(三)与发行人或其相关人员有不正当的口头及书面利益协定；
(四)以虚假信息误导投资者或故意隐瞒应当公布的信息；
(五)以不法手段促销有价证券；
(六)以不正当手段影响发行审核人员，干扰审核正常秩序。

第六条 会员开展经纪业务时不得有下列行为：
(一)编造或散布虚假信息或未经正式披露的内部信息，误导投资者；
(二)欺诈客户；
(三)向客户作出盈亏承诺；
(四)泄露客户资料；
(五)接受客户的全权委托；
(六)违规向客户提供资金或有价证券。

第七条 会员开展自营业务时不得有下列行为：
(一)挪用客户保证金或有价证券；
(二)假借他人名义开立证券帐户；
(三)进行对敲对倒；
(四)将自营帐户与其他帐户混合操作；
(五)与投资银行、受托资产管理、证券投资咨询业务关联运作；
(六)以任何方式与他人合谋，联手炒作证券；
(七)对外透露自营买卖信息；
(八)将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券；
(九)炒作关联公司的有价证券。

第八条 会员开展受托投资管理业务时不得有下列行为：
(一)擅自变更受托投资范围；
(二)挪用受托投资资产；
(三)故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易；
(四)将受托投资在不同受托投资账户之间或与受托人自营账户之间进行相互买卖，转移受托投资账户利润或亏损；
(五)以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖；
(六)与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益；
(七)以争取客户为目的对公司情况作不真实的宣传；
(八)已知受托资产为非法而接受委托。

第九条 会员开展证券投资基金管理业务时不得有下列行为：
(一)以任何方式与他人合谋，联手炒作证券，获取不当利益；
(二)买卖其股东单位的上市证券；
(三)进行对敲对倒；
(四)损害客户合法利益向其股东单位输送利益；
(五)对外泄透露证券买卖信息；
(六)将基金买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券。

第十条 会员开展证券投资咨询业务时不得有下列行为：
(一)提供存在虚假信息、误导性陈述或重大遗漏的投资分析、预测或建议；
(二)在同一时点上就同一事项提供相反或矛盾的投资分析、预测或建议；
(三)利用咨询服务与他人合谋操纵市场；
(四)欺骗或强制客户接受证券投资咨询服务；
(五)违规代理客户从事证券买卖；
(六)在证券咨询活动中，向客户承诺投资收益及与客户约定利益分成或亏损分担。

第十一条 协会自律监察委员会对违约会员进行调查取证，并根据调查结果提出处理意见。协会依据章程和有关规定的程序做出处罚决定。

第十二条 会员有义务接受和配合协会自律监察委员会的调查。

第十三条 对违反本公约的会员，协会可采取书面或口头的形式进行提醒或质询，并可根据情节轻重给予下列处分：
(一)书面批评；
(二)会员内通报批评；
(三)公开谴责；
(四)暂停部分会员权利；
(五)暂停会员资格；
(六)取消会员资格。

第十四条 会员对处分有异议的，可以向协会提出复议申请。

第十五条 对违约行为的举报、调查、处理和复议的具体办法另行制定。

第十六条 对自觉遵守本公约的会员并符合下列条件之一者，协会将予以适当的奖励或表彰：
(一) 有完善的公司内部制度以保证本公约之严格遵守者；
(二) 进行证券市场业务或管理创新，贡献突出者；
(三) 诚信守法，市场信誉卓著者；
(四)对证券市场发展提出重大意见、建议并被主管机关或协会采纳者；
(五)举报证券市场重大违法、违规行为，经查明属实者；
(六)维护证券市场正常运作，及时消除重大事故隐患，妥善处理意外事故者；
(七)其他成绩突出者。

第十七条 会员受第十三条、第十六条规定的处分或奖励的，其结果记入诚信纪录档案。

第十八条 本公约适用于证券公司会员、基金管理公司会员、证券投资咨询公司会员。

第十九条 本公约由协会理事会制定、修改，经会员大会审议通过后施行。

第二十条 本公约由协会理事会负责解释。



商务部


关于加强高致病性禽流感防控工作保障肉类食品安全和市场稳定的紧急通知


各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门：
近来，部分国家和地区发生高致病性禽流感疫情，我国也有五省区出现禽流感疫情。当前正值候鸟迁徙和禽流感高发季节，防控工作面临严峻的形势。10月20日，国务院召开防控高致病性禽流感专题会议，对下一阶段工作进行了部署。为贯彻落实国务院会议精神，有效监测、及时控制和消除禽流感，加强畜禽及其产品流通管理，保障肉类食品安全，维护市场稳定，现将有关事项紧急通知如下：
一、切实加强组织领导，落实各项防控措施。各级商务主管部门要充分认识防控形势的严峻性和防控任务的艰巨性，从保证人民群众身体健康、维护市场稳定和促进经济发展的大局出发，切实做好禽流感防控工作。要加强领导、严密部署、责任到位，层层落实防控责任制。要与农业、卫生、质检等部门密切配合，及时了解掌握禽流感疫情动态，加强协调，共同做好各项应对工作。
二、加强肉类市场监测，及时掌握市场动态。各级商务主管部门要继续做好生活必需品市场监测工作，重点监测白条鸡和猪、牛、羊肉的市场价格及供求变化情况，必要时启动日报制。要按照《商务部办公厅关于扩大生活必需品等市场监测范围的通知》和《商务部办公厅关于加强农村市场监测工作的通知》要求，进一步扩大监测品种和监测范围，特别是加强对屠宰企业和农村市场动态的监测。此外，各地商务部门还要深入当地大型农副产品批发市场、综合超市和其他肉类商品销售场所，现场检查价格、供应变化情况。如发生市场异常波动，应立即向我部报告。
三、严格肉禽流通管理，保障肉类食品安全。各级商务主管部门要切实落实回良玉副总理“既要管好市场保安全，又要维护正常流通保供应”的指示，进一步规范畜禽批发企业、零售企业，特别是活畜、活禽和鸟类市场的进货渠道，严格索证索票制度，完善购销档案，加强卫生质量安全的检测，严把市场准入关，保证肉食品质量安全、卫生，不符合卫生质量要求的产品禁止上市销售。
四、规范畜禽屠宰管理，严防人畜禽间感染。我国农村地区养殖业广泛存在着家禽与家畜混养的现象，存在着家禽－生猪－人的感染可能，如果出现畜禽肉的交叉感染，禽流感病毒将会发生变异。各级商务主管部门要加强对屠宰场（厂）的监督管理，提前做好疫病防控工作，监督屠宰场（厂）严格按照《生猪屠宰管理条例》和有关法律法规及标准的要求，做好消毒工作，严防疫病通过各种途径传染到屠宰场（厂）。已经开展家禽屠宰管理工作的省市，要不断完善各项管理措施，坚决杜绝疫病通过屠宰加工环节再次传播；没有开展家禽屠宰管理工作的省市，要尽快按照《生猪屠宰管理条例》的要求，结合当地的实际情况，开展家禽屠宰管理工作，防止禽流感通过屠宰加工环节传播。
五、完善市场应急机制，维护市场稳定。各地商务部门要尽快完善肉类产品市场供应应急工作预案，建立畜禽产品地方储备制度，一旦发生肉类产品市场异常波动，要按照《生活必需品市场供应突发事件应急预案》（商运发[2005]351号）的规定，适时组织市场调控，维护市场稳定。
各省、自治区、直辖市商务部门要切实落实上述各项工作要求，加强对各地市工作的督查，并将督查情况及防控禽流感有关措施及时报送商务部市场运行调节司。
联系人：贾尧苏
联系电话：01085226413，01085226378
特此通知。

商务部
二○○五年十月二十九日