中国证券监督管理委员会关于上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则的批复
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会关于上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则的批复
上海、深圳证券交易所：
《上海证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》收悉。经研究，同意公布实施。
第一章 总 则
第一条 为加强对证券投资基金（以下简称基金）上市的管理，规范基金交易行为，促进基金市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》等有关法律、法规、规章，制定本规则。
第二条 本规则所称基金上市，是指封闭式基金经批准在上海证券交易所（以下简称本所）挂牌买卖。
第三条 本规则所涉专门用语，同《证券投资基金管理暂行办法》。
第四条 本所依据有关证券法律、法规、本规则和其他有关规定对上市基金进行监督。
第二章 基金的上市条件
第五条 申请上市的基金必须符合下列条件：
（一）经中国证监会批准设立并公开发行；
（二）基金存续期不少于5年；
（三）基金最低募集数额不少于人民币2亿元；
（四）基金持有人不少于1000人；
（五）有经审查批准的基金管理人和基金托管人；
（六）基金管理人、基金托管人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范。
（七）本所要求的其他条件。
第三章 基金的上市申请
第六条 基金管理人申请基金上市，应完成下列准备工作：
（一）聘请有资格的会计师事务所对基金募集的资金进行验证，并出具验资报告：
（二）采用无纸化发行基金的，应完成其托管工作；采用有纸化发行基金的，须完成其实物凭证的分发及入库工作；
（三）应完成的其他准备工作。
第七条 基金管理人申请基金上市须向本所提交下列文件：
（一）上市申请书；
（二）上市公告书；
（三）批准设立和发行基金的文件；
（四）基金契约；
（五）基金托管协议；
（六）基金募集资金的验资报告；
（七）本所一至二名会员署名的上市推荐书；
（八）中国证监会和中国人民银行对基金托管人的审查批准文件；
（九）中国证监会批准基金管理人设立的文件；
（十）基金管理人注册登记的营业执照；
（十一）基金托管人注册登记的营业执照；
（十二）基金已全部托管的证明文件；
（十三）本所要求的其他文件。
第八条 基金管理人向本所申请基金上市，其提交的文件应内容真实、资料完整，不存在虚假或其他可能产生误导的陈述。
第九条 基金管理人在提出申请至基金获准上市前，未经本所同意不得擅自披露有关信息。
第四章 基金的上市批准
第十条 本所对基金管理人提交的第七条所述基金上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，将审查意见及拟定的上市时间连同相关文件一并报中国证监会批准。
第十一条 对符合上市条件并经批准的基金，由本所出具上市通知书。
第十二条 基金上市前，基金管理人或基金公司应与本所签定上市协议书。
第十三条 获准上市的基金，须于上市首日前三个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
第五章 基金上市公告书的内容及要求
第十四条 基金管理人应按规定和要求编制基金上市公告书，并就基金简称、交易代码、上市时间、上市场所等作以明确提示。
第十五条 基金上市公告书至少应包括下列主要内容：
（一）基金概况；
（二）基金持有人结构及前十名持有人；
（三）基金设立主要发起人、基金管理人、托管人简介；
（四）基金投资组合情况；
（五）基金契约摘要；
（六）基金运作情况；
（七）财务状况；
（八）重要事项揭示；
（九）备查文件。
第十六条 基金上市公告书可列示有根据的业绩资料，但不得进行业绩预测。
第六章 信息报露的原则和要求
第十七条 上市基金应该披露的信息包括定期公告和临时公告。定期公告包括基金资产净值公告、投资组合公告、年度报告和中期报告的公告，其他公告为临时公告。
第十八条 上市基金披露信息必须在第一时间报送本所。
第十九条 基金管理人应保证公开披露的信息内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
第二十条 本所根据各项法律、法规、规定对公司披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。
第二十一条 基金的报告在披露前须向本所进行登记，本所对定期报告实行事后审查，对临时报告实行事前审查。
第二十二条 基金公开披露的信息涉及财务会计、法律、资产估值等事项，应当由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等专业机构审查验证，并出具书面意见。
第二十三条 一个基金年度内的信息披露事项必须固定在至少一种中国证监会指定的报刊上公告。
第二十四条 基金管理人在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报刊。
基金管理人不能以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露义务。
第二十五条 基金管理公司应指定一名高级管理人员，负责基金信息披露工作，办理基金与本所及投资人之间的有关事宜。
第二十六条 基金管理人应当于每个基金会计年度的前六个月结束后三十日内公告中期报告。除特殊情况外，中期报告不须经会计师事务所审计。
第二十七条 基金管理人应当在每个基金会计年度结束后九十日内公告年度报告。基金年度报告须经会计师事务所审计。
第二十八条 基金管理人应当定期计算基金资产净值及每一基金单位资产净值，经基金托管人复核、审查后公告。基金资产净值每月应至少公告一次。
第二十九条 基金管理人每三个月应至少公告一次基金的投资组合。
第三十条 遇有下列情况，基金管理人须即时向本所报告，并依规定在至少一种中国证监会指定的报刊上予以公告。
（一）基金持有人大会形成决议；
（二）基金管理人或基金托管人变更；
（三）基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动；
（四）基金管理人或基金托管人主要人员一年变更达30％以上；
（五）基金所投资的上市公司出现重大事件；
（六）重大关联事项；
（七）基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚；
（八）重大诉讼、仲裁事项；
（九）基金提前终止；
（十）其他重要事项。
第三十一条 基金召开持有人大会须于召开日前30天公告，并在召开后第一时间公布持有人大会审议通过的决议。
第七章 基金的上市费用
第三十二条 获准上市的基金须按本所规定交纳上市初费和上市月费。
第三十三条 基金上市初费的标准，按基金总额0．01％交纳，起点为10，000元，最高不超过30，000元。上市月费按年计收，每月为5000元。
第八章 停牌、复牌、暂停交易及终止交易
第三十四条 基金的停复牌原则上由基金管理人向本所申请，并说明理由、计划停牌时间；对于不能决定是否申请停牌的情况，应及时报告本所。
第三十五条 本所可根据实际情况或中国证监会的要求，决定基金的停复牌。
第三十六条 下列情况，对上市基金予以例行停牌及复牌：
（一）基金于交易日公布中期报告，当日上午停牌半个交易日，当日下午开市时复牌；
（二）基金于交易日公布年度报告，当日上午停牌半个交易日，当日下午开市时复牌；
（三）基金召开持有人大会，如会议期间与开市时间有重叠，自持有人大会召开当日起实施停牌，直至持有人大会决议公布当日下午开市时复牌（如公布日为非交易日，则公布后第一个交易日即可复牌）；
（四）基金于交易日公布分红派息决议和公布实施该决议，当日上午停牌半个交易日，当日下午开市时复牌。
第三十七条 下列情况，对上市基金予以停牌及复牌：
（一）在任何公共传播媒介中出现与基金有关的消息，可能对上市基金的交易产生较大影响，本所对上市基金实施停牌，直至基金管理人对该消息在至少一种指定报刊上作出正式公告后，当日下午开市时复牌（如公布日为非交易日，公布后第一个交易日即可复牌）；
（二）基金出现交易异常波动，本所有权对其实施停牌，直至有关当事人作出公告后复牌。
第三十八条 基金于交易日公布临时公告的，基金管理人应向本所申请停牌，本所有权根据情况决定停、复牌时间。
第三十九条 上市基金的管理人在基金运作和基金信息披露方面违反国家有关法律、行政法规、规章及交易所业务规则的规定，性质严重，被有关部门调查期间，本所在向中国证监会申请并获得批准后对被调查上市基金实施停牌，待有关处理决定公告后另行决定复牌时间。
第四十条 基金上市期间出现下列情况之一时将暂停交易：
（一）基金发生重大变更而不符上市条件；
（二）违反国家法律、法规，证券管理部门决定暂停其上市；
（三）严重违反本所的上市规则；
（四）连续半年未缴纳上市月费；
（五）中国证监会和本所认为须暂停交易的其他情况。
第四十一条 基金上市期间出现下列情况之一时，将终止交易：
（一）在暂停交易期间未能消除被暂停交易的原因；
（二）中国证监会作出终止上市的决定；
（三）基金期满未被批准续期的；
（四）基金经批准提前终止的；
（五）其他必须终止的原因。
第九章 附 则
第四十二条 本规则解释权属于本所理事会。
第四十三条 本规则经本所理事会讨论通过，并报中国证监会批准后实施。修改时亦同。
第一章 总 则
第一条 为维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，规范基金上市行为，根据法律、法规、规章的有关规定和《证券投资基金管理暂行办法》及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
第二条 本规则所称基金指封闭式证券投资基金。
第三条 基金在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市，应当遵守本规则的规定。
第四条 本所依据有关法律、法规、规章及其他有关规定和本规则对基金管理人、基金托管人及上市推荐人等进行监管。
第二章 上市申请和审核
四川省人工影响天气管理办法
四川省人民政府
四川省人工影响天气管理办法
（2004年8月19日四川省人民政府第42次常务会议审议通过 2004年9月24日四川省人民政府令第183号公布 自2005年1月1日起施行）
第一条 为了加强对人工影响天气工作的管理，开发利用空中水资源，改善生态环境，防御和减轻气象灾害，保障人民生命财产安全，根据《中华人民共和国气象法》和《人工影响天气管理条例》，结合四川省实际，制定本办法。
第二条 在四川省行政区域内从事人工影响天气活动，适用本办法。
第三条 本办法所称人工影响天气，是指为避免或者减轻气象灾害，合理利用气候资源，在适当条件下通过科技手段对局部大气的物理、化学过程进行人工影响，实现增雨雪、防雹、消雨、消雾、防霜、森林防（灭）火、消除公共污染等目的的活动。
第四条 县级以上人民政府应当加强对人工影响天气工作的领导，将人工影响天气工作列入常备计划，有组织、有计划地开展人工影响天气工作。
开展人工影响天气作业的地方，县级以上人民政府应当建立和完善人工影响天气作业指挥协调机制，建立反应灵敏的作业指挥系统、天气监测预警系统和作业信息处理系统，统一指挥人工影响天气作业。
人工影响天气工作按照作业规模和影响范围，由作业地县级以上气象主管机构组织实施和指导管理。
第五条 县级以上气象主管机构应当根据防灾减灾、生态环境建设、空中水资源开发利用等需要，商同级有关部门编制人工影响天气工作计划，报同级人民政府批准后实施。
第六条 按照有关人民政府批准的人工影响天气工作计划开展的人工影响天气工作属于公益性事业，所需基本建设经费、事业经费、作业专项经费和科学试验研究经费列入该级人民政府的财政预算。
其他的人工影响天气活动，其费用由用户承担。
第七条 县级以上气象主管机构应当研究人工影响天气作业对气候的影响，并对人工影响天气作业的效果进行评估。
第八条 人工影响天气的作业地点，由当地气象主管机构根据作业区域的气候特点、地理、交通、通讯、人口密集情况等条件，依照《中华人民共和国民用航空法》、《中华人民共和国飞行基本规则》的有关规定提出意见，报省气象主管机构会同有关飞行管制部门确定。
人工影响天气作业地点不得变动；确需变动的，须经省气象主管机构会同飞行管制部门确定。
第九条 人工影响天气作业基础设施建设用地属于公益性事业用地，依法以划拨方式解决。
人工影响天气作业地点所在地的村民委员会和乡（镇）人民政府对人工影响天气作业设施负有保护责任。
第十条 从事人工影响天气作业的单位必须具备以下条件：
（一）具有法人资格；
（二）作业高射炮、火箭发射装置符合国家有关强制性技术标准和要求；
（三）炮库、弹药库等基础设施符合有关安全管理规定；
（四）作业指挥人员和作业人员经省气象主管机构培训考核合格，并达到省气象主管机构规定的人数；
（五）有完善的作业空域申报制度、作业安全管理制度和作业设备的维护、运输、储存、保管等制度。
第十一条 从事人工影响天气作业的单位，必须向省气象主管机构申请人工影响天气作业组织的资格。
省气象主管机构应当自受理申请之日起20个工作日内进行审查并根据作业地实际需要作出决定。符合规定条件的，应当发给人工影响天气作业组织资格证；不符合规定条件的，应当书面通知申请人并说明理由。
第十二条 从事人工影响天气作业的指挥人员和作业人员，经省气象主管机构培训、考核合格后，方可从事人工影响天气作业。
第十三条 组织实施人工影响天气作业，应当具备适宜的天气气候条件，充分考虑实际需要和作业效果。
出现下列情形之一时，有关部门、下级人民政府应当根据需要及时向县级以上人民政府提出实施人工影响天气作业的建议；县级以上人民政府应当及时研究决定是否实施人工影响天气作业：
（一）发生森林火灾或者气象台站发布森林火险警报；
（二）出现大气、水源等突发性公共污染事件；
（三）局部地区出现干旱征兆，气象预报持续干旱少雨，预计旱情将会加重；
（四）工程蓄水严重不足。
冰雹频发区出现冰雹天气时，由当地气象主管机构直接向飞行管制部门申请空域和作业时限，在取得空域和作业时限后立即组织实施人工防雹作业。
第十四条 县级以上气象主管机构应当扩展人工影响天气工作的应用领域，根据需要和可能组织开展大型水利水电工程蓄水人工增雨、重大社会活动人工消雨、机场和高速公路人工消雾、旅游景区人工增雨雪等人工影响天气作业。
第十五条 实施人工影响天气作业的单位应当制定安全事故应急预案，并在作业前检查落实；作业中发生安全事故，必须立即组织救援并报告本级人民政府和上级气象主管机构。
第十六条 实施人工影响天气作业，必须严格执行国务院气象主管机构规定的作业规范和操作规程，并接受县级以上气象主管机构的指挥、管理和监督。
作业地的气象主管机构应当根据具体情况提前公告实施人工影响天气作业的地点和时间，并通知当地公安机关做好安全保卫工作。
第十七条 利用高射炮、火箭发射装置实施人工影响天气作业的，由作业地县级以上气象主管机构向飞行管制部门申请空域和作业时限。申请的主要内容包括作业地点的地名、代号、经纬度、海拔高度和作业人员代号、作业设备、作业时限等。
利用飞机实施人工影响天气作业的，由省气象主管机构向飞行管制部门申请空域和作业时限。执行飞机人工影响天气任务的飞行计划申请最迟应当在拟飞行1小时前提出，飞行管制部门应当在拟起飞时刻15分钟前作出批准或者不予批准的决定并通知申请人。
实施飞机人工影响天气作业所需飞机由军队或者民航部门按照双方协商确定的方式提供；机场管理机构及有关单位应当根据人工影响天气工作计划做好保障工作。
第十八条 实施人工影响天气作业，必须在飞行管制部门批准的作业空域和作业时限内进行。在作业过程中，收到飞行管制部门发出停止作业的指令时必须立即停止作业。作业结束后必须立即报告气象主管机构和飞行管制部门。
第十九条 作业地气象台站应当及时无偿提供实施人工影响天气作业所需的气象探测资料、情报、预报。
农业、水利、林业、民政、救灾等有关部门应当及时无偿提供实施人工影响天气作业所需的灾情、水文、火情等资料。
第二十条 实施人工影响天气作业，应当具备下列条件：
（一）飞行管制部门已经批准作业空域和作业时限；
（二）作业设备性能良好，作业指挥人员和作业人员全部到位；
（三）高射炮、火箭作业区射程内属于非人口稠密区，无重要设施；
（四）具备适宜作业的天气气候条件；
（五）作业地点与当地人工影响天气作业指挥系统和飞行管制部门的通讯畅通。
第二十一条 需要跨县（市、区）、市（州）实施人工影响天气作业的，由有关县（市、区）或市（州）人民政府协商确定；协商不成的，由上一级气象主管机构商有关县（市、区）或市（州）人民政府确定。
第二十二条 省气象主管机构应当根据防灾减灾、生态环境建设、空中水资源开发利用等需要，科学、合理规划和布设人工影响天气作业设备。
第二十三条 实施人工影响天气作业使用的火箭发射装置、炮弹、火箭弹等作业设备，必须符合国家有关强制性技术标准和要求。
采购前款规定设备的，由省气象主管机构按照国家有关政府采购的规定统一组织采购。
禁止倒卖、非法购买人工影响天气作业设备。
第二十四条 人工影响天气作业设备不得用于与人工影响天气无关的活动，禁止转让给非人工影响天气作业单位或者个人。
人工影响天气作业单位之间需要转让人工影响天气作业设备的，须经省气象主管机构批准。
第二十五条 运输、存储人工影响天气作业使用的高射炮、火箭发射装置、炮弹、火箭弹，应当遵守国家有关武器装备、爆炸物品管理的法律、法规。实施人工影响天气作业使用的炮弹、火箭弹，由军队、当地人民武装部协助存储；需要调运的，由有关部门依照国家有关武器装备、爆炸物品管理的法律、法规在当地公安部门办理手续，并落实运输安全保障措施。
第二十六条 实施人工影响天气作业使用的高射炮、火箭发射装置，由省气象主管机构按照国务院《人工影响天气管理条例》的规定组织年检；年检不合格的，应当立即检修，经检修仍达不到规定技术标准和要求的，予以报废。
第二十七条 未经年检、年检不合格和报废的高射炮、火箭发射装置，以及超过有效期的炮弹、火箭弹，不得用于人工影响天气作业。
第二十八条 违反本办法规定，有下列行为之一的，依照《中华人民共和国气象法》第三十九条、《人工影响天气管理条例》第十九条的规定追究法律责任：
（一）不具备人工影响天气作业资格条件实施人工影响天气作业的；
（二）实施人工影响天气作业使用不符合国务院气象主管机构规定的技术标准的作业设备的；
（三）违反人工影响天气作业规范或者操作规程的；
（四）未按照批准的空域和作业时限实施人工影响天气作业的；
（五）将人工影响天气作业设备转让给非人工影响天气作业单位或者个人的；
（六）未经批准，人工影响天气作业单位之间转让人工影响天气作业设备的；
（七）将人工影响天气作业设备用于与人工影响天气无关的活动的。
第二十九条 违反本办法规定，作业单位使用未经省气象主管机构培训考核合格的作业指挥人员和作业人员从事人工影响天气作业的，由县级以上气象主管机构责令改正，并对直接负责的主管人员依法给予行政处分。
第三十条 违反本办法规定，使用未经年检、年检不合格、报废的高射炮和火箭发射装置，以及使用超过有效期的炮弹、火箭弹的，或者倒卖、非法购买人工影响天气作业设备的，由县级以上气象主管机构责令改正，处3万元以下罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十一条 违反本办法第十三条第二款规定，不及时研究或者采取措施，致使本可避免的灾害而未被避免，给国家和人民生命财产造成特大损失的，对直接负责的主管人员依法追究责任。
第三十二条 违反本办法规定，组织实施人工影响天气作业造成安全事故的，对有关主管机构的负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照国家和省有关安全事故责任追究的规定处理。
第三十三条 本办法自2005年1月1日起施行。
