太原市企业信用信息征集和发布管理办法
山西省太原市人民政府
太 原 市 人 民 政 府 令
第 56 号
《太原市企业信用信息征集和发布管理办法》于2006年10月20日太原市人民政府第18次常务会议通过，根据2010年12月30日太原市人民政府第12次常务会议通过的《太原市人民政府关于废止和修改部分政府规章的决定》修改，现予发布。
太原市企业信用信息征集和发布管理办法
第一条 为提高企业诚信水平，规范企业信用行为，建立企业信用制度，促进企业信用信息公开，实现政府管理资源互认共享，为社会使用信用信息提供服务，根据有关法律、法规，结合本市实际制定本办法。
第二条 本办法所称企业信用信息，是指国家机关以及具有管理公共事务职能的组织在依法履行职责过程中和企业在生产、经营活动中形成的，行业协会、中介组织掌握的，反映企业信用状况的真实记录。
本办法所称企业，是指在本市行政区域内从事生产、经营活动的企业法人以及其他经济组织。
第三条 本市行政区域内的企业信用信息的征集、整理、发布、使用和管理，均适用本办法。
第四条 太原市人民政府“信用太原”建设领导组负责全市企业信用信息征集和发布的组织、指导、协调、监督工作。
领导组下设办公室，办公室设在市工商局，信用建设领导组办公室（以下简称信用办）负责企业信用信息的征集、整理、发布、使用和管理，建立“信用太原”网站，实现企业信用信息查询和企业信用信息资源共享，承担太原市“信用太原”网站的日常维护和管理。
第五条 企业信用信息的征集、整理、发布、使用和管理应当遵循合法、公正、及时、准确的原则，并逐步实现市场化运作，依法保护国家秘密、商业秘密和个人隐私。
第六条 企业信用信息包括：
（一）企业登记注册的基本情况：名称、住所、法定代表人、类型、经营范围、注册资本、股东情况、投资情况等；
（二）企业法定代表人、董事与其他高级管理人员的基本情况，及其影响企业信用的其他信息；
（三）国家机关以及具有管理公共事务职能的组织掌握的企业信用信息，包括企业资信记录、专项许可记录、资质等级记录、定期检验审核记录、责任追究记录等；
（四）金融机构记录的企业信用信息；
（五）行业协会及中介组织记录的企业信用信息；
（六）以约定方式向企业征集的企业信用信息；
（七）依法征集的企业的其他信用信息。
第七条 行政机关以及具有管理公共事务职能的组织、行业协会中介组织应当在各自职责范围内，及时向信用办提供有关信息，并指定机构和人员专门负责。
（一）发展和改革、经济和信息化、住房和城乡建设主管部门提供有关企业生产、经营许可、投资行为及其他奖惩记录等信息；
（二）税务部门(包括国税和地税部门)提供企业税务登记、纳税申报、税款缴纳(包括偷税、欠税、抗税、骗税)、稽查、企业纳税信用等级及其他奖惩记录等信息；
（三）质监部门提供企业组织机构代码、质量认证、行政许可、执行标准、国家免检、原产地保护、监督抽查、质量违法处理及其他奖惩记录等信息；
（四）环保部门提供企业环境违法、违规行为、污染物超标、超量排放情况和依法缴纳排污费情况及其他奖惩记录等信息；
（五）劳动保障部门提供企业参加社会保险的情况、缴纳养老、医疗、失业、工伤等各项社会保险情况及其他奖惩记录等信息；
（六）安全生产监督管理部门提供企业的安全生产许可、生产安全事故责任追究和安全生产情况及其他奖惩记录等信息；
（七）物价部门提供价格信得过单位、价格违法及其他奖惩记录等信息；
（八）卫生部门提供企业卫生许可、医疗机构执业许可及其他奖惩记录等信息；
（九）公安、消防部门提供企业消防安全许可、特种行业许可、消防安全情况及其他奖惩记录等信息；
（十）统计部门提供企业统计违法及其他奖惩记录等信息；
（十一）食品药品监督部门提供企业药品零售经营许可及其他奖惩记录等信息；
（十二）国土资源管理部门提供企业采矿许可、土地登记证号、违法记录及其他奖惩记录等信息；
（十三）工商部门提供企业注册、商标、广告、合同以及监督管理过程中产生的奖惩记录等信息；
（十四）园林部门提供城市园林绿化企业的资质等级、资质年检情况、违章施工情况及其他奖惩记录等信息；
（十五） 旅游行政管理部门提供旅游企业、旅行社业务经营许可、质量保证金缴纳及其他奖惩记录等信息；
（十六）城市管理行政执法部门提供行政管理过程中产生的处罚记录等信息；
（十七）海关提供企业分类管理、海关管理等级、走私及其他奖惩记录等信息；
（十八）人民银行提供企业金融资信等级、逃废金融债务和金融违法记录等信息。
信用办可根据实际需要有权指定其他行政机关以及具有管理公共事务职能的组织按本办法规定提供其掌握的企业信用信息。
第八条 信用办可通过各种途径征集司法机关掌握的企业信用信息记录。
第九条 行政机关及其它具有管理公共事务职能的组织可通过政府专网提供企业信用信息；行业组织、企业、中介机构可通过互联网提供企业信用信息；未具备条件的可按约定方式提供企业信用信息。
提供信用信息单位应当对所提供企业信用信息的合法性、真实性、完整性负责，并建立信用信息原始资料档案。
第十条 各有关行政机关或其它具有管理公共事务职能的组织应当在每月前5个工作日内向信用办提供企业信用信息，属于特殊情况急需记录或更新的，应当即时提交或更新。提交时应加盖单位公章，确认其真实性。
第十一条 下列企业信用信息可以向社会发布:
（一）企业基本信息
可以公开的登记注册记录、专项许可记录、认证记录、定期检审记录以及行政机关依法掌握的其他基本记录；
（二）企业诚信记录
合同履约率、驰名或著名商标记录、名牌产品记录、产品免检记录、企业和法定代表人或企业负责人受表彰记录及其他荣誉记录；
（三）企业失信记录
行政机关及其它具有管理公共事务职能的组织依法认定的企业纳税、信贷、合同、质量、社会保险、行政处罚等违法事实记录；行业协会或中介机构掌握的企业不正当竞争的记录；投诉人对企业有效投诉的记录；
（四）企业资质信息
企业取得的资质等级的记录；
（五）企业自愿发布的其他信息。
第十二条 查询企业的非公开信用信息应当遵守下列规定:
（一）受当事企业书面委托的，可以查询当事企业的信用信息；
（二）行政机关依法可以查询当事企业的信用信息；
（三）司法机关因涉案，可以查询当事企业的信用信息；
（四）其他组织持有效证明按照有关规定可以查询当事企业的信用信息。
查询企业非公开信用信息可以按约定方式进行。
第十三条 企业信用信息发布的期限设定如下：
（一）基本信息，至企业终止为止；
（二）诚信信息，期限为有效期内；
（三）失信信息，期限为履行法定义务后1年；
（四）企业自愿发布的信息，至企业要求终止发布止；
（五）法律、法规、规章另有规定的，按规定的期限执行。
企业信用信息发布的期限自发布之日起计算。
发布期限界满后，查询系统解除记录，转为长期保存信息。
第十四条 行政机关及其它具有管理公共事务职能的组织在企业的核准登记、资质认定、年检年审、招标投标、政府采购等管理活动中，应当使用企业信用信息记录。
第十五条 企业认为本企业信用信息有错误的，可以向信用办提出书面更正申请，信用办应当在5个工作日内核对，经核对与原提供信用信息单位提供的信息不一致的，应当立即更正、发布；与原提供信用信息单位提供的信息一致，但企业仍认为有误的，信用办应当通知原提供信息的单位在5个工作日内复核，并将结果报信用办，信用办在收到核查结果之日起2个工作日内向企业做出书面答复。
第十六条 行政机关以及具有管理公共事务职能的组织违反本办法，有下列情形之一的，由行政监察机关或“信用太原”建设领导组对单位和直接责任人予以通报批评、行政处分。造成损失的依法予以赔偿。
（一）提供企业虚假信用信息的；
（二）拒绝、拖延或越权提供企业信用信息的；
（三）擅自更改企业信用信息；
（四）拒绝或拖延办理企业信用信息查询、异议处理的；
（五）法律法规规定的其它违法行为。
第十七条 企业、行业协会、中介组织或其它机构违反本办法，由行政管理部门予以处理。
第十八条 任何单位和个人均可通过各种形式举报企业失信行为，收到举报的行政机关及具有管理公共事务的组织应及时调查处理。
第十九条 违反本办法规定，泄漏国家秘密、侵犯商业秘密和个人隐私的，依法追究有关单位和个人的法律责任。
第二十条 个体工商户、民办非企业单位及其他中介机构的信用信息征集和发布参照本办法执行。
第二十一条 本办法具体运用中的问题由太原市工商行政管理局负责解释。
第二十二条 本办法自2006年12月16日起施行。
中国人民建设银行证券业务管理暂行办法
中国人民建行
中国人民建设银行证券业务管理暂行办法
1991年9月21日，中国人民建行
第一章 总 则
第一条 为加强对证券业务的管理，更好地发挥建设银行筹集、融通资金的作用，保证我行证券业务健康发展，根据国家有关金融政策、制度，特制定本办法。
第二条 本办法所称的证券，是指在我国境内发行的各种有价证券（简称证券）。包括：
（一）金融债券；
（二）政府债券；
（三）企业（公司）债券；
（四）股票；
（五）其他有价证券。
第三条 证券业务管理的基本内容，包括：证券的发行、交易、保管、代保管、兑付、销毁、档案管理及报告制度等。
第二章 证券的发行
第一节 直 接 发 行
第四条 建设银行经国家批准可直接向市场发行证券。
第五条 建设银行金融债券年度发行规模、发行条件，由总行商人民银行总行确定。各分行根据本地区证券市场和资金需求情况向总行申报发行计划，总行综合平衡后下达各行金融债券发行额度。
第六条 建设银行国家投资债券的年度发行总规模由国务院确定。总行根据各地经济状况及证券市场的发展等情况分配发行任务。
第七条 建设银行可采取柜台发行、承购、包销等发售方式发行证券。采取承购、包销等发售方式发行证券时，要拟定具体实施方案和程序，签订承购、包销和分销合同。
第二节 代 理 发 行
第八条 建设银行可以代理国家、部门、企业发行经有权部门批准发行的各种证券。
第九条 代理发行证券管理权限在总行和省、自治区、直辖市、计划单列市分行：
（一）代理部门、中央级企事业单位在全国范围内发行证券，由总行负责审定和统一组织实施。
（二）代理地方发行证券额度在1000万元以下的，事先报经省级分行同意，由地市行组织实施；额度在1000万元（含1000万元）以上的，由省、自治区、直辖市、计划单列市分行统一组织，并报总行备案；发行额在1亿元（含1亿元）以上，事先报经总行同意。
（三）代理发行国债，按财政部、人民银行和总行的有关规定执行。
第十条 建设银行代理发行债券，应向发行单位索取下列文件和资料：
（一）发行债券申请书；
（二）证券主管机关批准发行债券的证明文件；
（三）债券发行章程；
（四）担保单位的经济担保书；
（五）经会计师事务所或其主管部门鉴证的前两个年度和本年度上一个季度的财务会计报表；
（六）筹资用于固定资产投资的，应提供有关管理部门的批准文件及项目可行性研究报告；
（七）其他需提供的有关文件和资料。
第十一条 建设银行应对发行单位提交的文件和资料的真实性和完整性进行审查，并对拟发行证券的市场状况与发行单位的偿还能力及担保单位的经济实力等作出预测与评估，认为可行时，方可代理发行，否则不予代理发行。
第十二条 建设银行代理发行证券时，要与发行单位签订代理发行合同，合同应载明下列事项：
（一）合同当事人的名称、地址及法定代表人；
（二）承销方式；
（三）承销证券的名称、数量、金额及发行价格；
（四）证券的发行日期及承销起止日期；
（五）承销付款的日期及方式；
（六）承销费用的计算及支付方式和支付日期；
（七）经济担保或抵押担保；
（八）证券到期还本付息资金的划拨方式、日期；
（九）剩余证券的处理方式；
（十）违约责任；
（十一）其他需约定的事项。
第十三条 代理发行证券时，可按证券总金额收取一定比例的手续费并按有关规定开支。
第十四条 建设银行代理发行股票，按人民银行有关规定办理。
第三节 票面设计、印制与票样管理
第十五条 证券票面设计必须规范化、科学化，有防伪措施。
第十六条 债券正面一般应当载明下列要素：
（一）债券名称；
（二）发行年度和编号；
（三）票面额；
（四）发行单位的印记和单位法人代表的签章。
债券背面应注明：
（一）审批机关批准发行的文号和日期；
（二）利率及利息支付方式；
（三）转让条件；
（四）其他需要说明的事项。
第十七条 证券票样正面要有明显的“票样”、“禁止流通”等字样。要根据需要确定印数，与证券同时印制并单独编号捆扎分包。
第十八条 票样只能分发给证券主管部门以及与证券反假工作有关的部门。总行统一印发的证券，其票样和暗记原则上分发至省、自治区、直辖市及计划单列市分行。各分行可以根据需要分发所属。
第十九条 下发和接收票样单位均要建立票样登记簿。要按证券种类、名称、年度、票样编号、经手人等内容进行登记。
第二十条 票样及暗记要存放在保险柜里，要有专人保管，严防泄漏。管理人员变更时，要办理交接手续。如因保管不善被盗、遗失，应立即报告上级行和有关部门，并视情节轻重追究有关人员的责任。
第二十一条 票样禁止流通。如果发现票样流入市场，应予没收，同时要追查来源，查清票样流失部门，视情节报有关部门处理。
第二十二条 证券须委托经有关部门批准并经确认具备承印证券条件的厂家印制。
第四节 调运、保管
第二十三条 证券的调运工作由业务部门和保卫部门共同负责。证券调运视同现钞运输，须有保卫人员押运。押运人员要严格执行〈中国人民建设银行押运员守则〉。
第二十四条 为确保证券运输安全、方便，押运人员须携带由公安部门开具的免检证，如携带枪支，要携带持枪证和当地公安部门开具出市的“持枪通行证”。
第二十五条 证券调拨需由调出行向调入行签发“证券调拨单”，调入行领券人员持“证券调拨单”、单位介绍信及本人身份证明，到调出行指定地点办理领券手续。调出、调入行各需两人以上办理交接手续。
第二十六条 证券发运一般采取铁路或航空运输。自行派车接运的，原则上使用封闭式机动车。证券到达目的地，应及时办理入库保管手续。在整个调运过程中，要精心组织，严加防范，确保安全。
第二十七条 证券视同现金入库保管，认真执行建设银行出纳制度。财会出纳部门负责证券出入库和保管业务，登记表外科目明细帐，建立证券保管登记簿；业务主管部门建立证券业务台帐。证券的帐务处理、出入库手续按有关规定执行。
第五节 调 剂
第二十八条 总行统一组织发行的证券，在发行过程中需要调剂时，先由分行在所辖行处直接进行调剂。如分行调剂有困难时，总行可协助调剂。调剂时由调出行填制“证券调拨单”一式三份，调出、调入行各执一份，另一份报总行。总行据此调整发行计划。
第二十九条 因地区间发行市场的需要适当调剂等量不同面额证券，不涉及调整发行计划的，由分行提出调剂面额意向，总行可提供信息，由调券双方直接办理调券手续，并报总行备案。
第六节 发 售
第三十条 证券要在有条件的网点发售，原则上不设临时发售点。
第三十一条 在发售证券前，要利用各种形式进行宣传，公布证券发行办法及条件，内容要准确、全面。
第三十二条 证券视同现金管理，要设立证券领发登记簿，详细记录领发日期、起讫号码、票面金额和结余额。
第三十三条 证券出库时，应办理出库手续。在发售证券前，对证券必须全部清点、查验。如发现差错，应立即报告有关部门。
第三十四条 发售证券要坚持双人临柜，交叉复核，帐、券、款分管的原则。做到帐券、帐帐、帐款、券款相符。
第三十五条 证券一经发售，除另有规定外要在证券背面加盖“证券发行专用章”、经办人员名章。印章要清晰、齐全。
第三十六条 证券发行或承销期满未销出的证券，原则上不得再销售。
第三十七条 证券发行结束后，发券部门应对剩余的证券进行清理，如未拆封的，应封签盖章；已拆封的，清点复核后按号码顺序和面额捆扎封签盖章，抄列清单，在规定的时间内办理退库手续。
第三十八条 证券资金要按规定及时上划、下拨，不得拖延、截留或挪用。
第三章 证券的交易
第三十九条 建设银行经人民银行批准可以办理证券交易或代办证券交易业务，并可设立相应机构。
第四十条 办理证券交易业务必须遵守国家有关政策、规定并接受有权机关的领导、稽查和监督。
第四十一条 证券交易机构开办业务所需周转金原则上由各行自行解决。代办机构的周转金可与委托部门协商解决。
第四十二条 证券交易机构可转让经证券主管机关批准上市的各种证券。
第四十三条 证券交易机构办理债券上市，须具备下列文件（一式二份）：
一、批准发行债券的文件；
二、债券发行章程；
三、债券资信评估证明；
四、债券实际发行数额的证明；
五、批准上市转让的文件；
六、债券票样和防伪措施。
第四十四条 办理证券交易业务时，要严格鉴别真伪。凡残破污损，不能辨其真伪，印章不全等证券均不能受理。
第四十五条 办理证券交易业务，要坚持四人临柜，分别负责，帐、券、款分管的原则，要做到帐券、帐帐、帐款、券款相符。
第四十六条 证券交易以现货交易为限。自营买卖证券要公开牌价，公平交易。委托买卖证券，其买卖价格由委托方确定，交易部门可根据时间优先、价格优先的原则办理。
第四十七条 受托办理买卖证券时，要收取保证金或交一定比例的证券。代理买卖证券向委托人办理交割时，按成交金额向委托人收取手续费。保证金及手续费的比例，可参照有关规定确定。
第四十八条 在证券交易业务中，禁止证券交易机构和工作人员下列行为：
一、利用内部信息从事证券买卖；
二、未经许可，在本交易机构直接或间接买卖自己发行的证券；
三、以直接或间接方法，操纵市场或扰乱市场秩序；
四、工作人员不得在代理客户买卖证券时，为自己作对应的买卖。
第四十九条 证券交易机构之间可以进行跨地区交易，证券卖出方可根据买入方意愿，为其代保管所买卖的证券。
第五十条 股票交易、证券抵押、鉴证等其他业务按人民银行有关规定办理。
第四章 证券的代保管
第五十一条 各级建设银行具备条件者，应开办证券代保管业务。
第五十二条 建设银行代理保管证券时，单位持介绍信，个人凭身份证明在当地建设银行经办行按规定办理代保管手续。
第五十三条 代保管证券可按金额和期限收取保管费。逾期加收保管费，提前支取其保管费不退。
第五十四条 代保管证券要视同现金管理，严格出入库制度，定期核对库存，做到帐实相符。经办人员有变动时，要办理交接手续。
第五十五条 在代保管期限内，委托人代保管收据丢失，可到经办行申请办理挂失手续，并交纳一定手续费。
第五十六条 代保管证券到期，委托人提取代保管证券时，应出具有关证明和代保管收据，经办行经核对无误后即可办理提取手续。
第五十七条 有条件的经办行可根据委托人的意愿代为办理证券到期后的兑取、转存等业务。
第五章 债券的兑付
第五十八条 各行可办理本行发行、代理发行及实行通兑的各种债券的兑付工作。不实行通兑的债券只能在其原发售行办理兑付。
第五十九条 代理发行的债券在到期前，应按代理发行合同的有关规定督促债务人提前将兑付资金划转有关帐户。
第六十条 债券到期前，要提前发布债券还本付息公告，做好宣传工作。
第六十一条 办理兑付时，经办人员要严格审查债券是否属本行兑付范围，是否到期；印章是否齐全、清晰；债券是否伪造、变造。经审查无误，方可办理兑付手续。
第六十二条 对残破污损债券的兑付处理办法，可比照人民银行、财政部、工商银行、农业银行（85）银发字第471号文件的附件一“关于国库券残破污损的兑付处理办法”办理。
第六十三条 对已兑付和收回的债券要做切角或打洞处理，并按种类、年度、面额进行捆扎。切角的规范是：在债券的正面右上角做三角形切剪，三角形最短边不得小于3公分。打洞的圆孔直径不得小于1公分。捆扎时，每100张捆1把，每10把捆1捆。经复核无误后，要在每捆上加封、编号、登记，并在封签上加盖经办人员名章，残破污损及不与兑付的债券应单独捆扎。
第六十四条 债券经捆扎、复核无误后，入库保管。
第六章 证券的销毁
第六十五条 证券销毁范围包括：已兑付证券，未售完证券，收回的不予兑付的证券等。
第六十六条 总行组织发行的证券由省、自治区、直辖市和计划单列市分行组织销毁。销毁时间由各分行根据实际情况确定。省地（市）行组织发行的证券由各省、自治区、直辖市和计划单列市分行结合本地实际情况参照本办法确定。
第六十七条 在销毁证券前，要做好以下工作：
一、成立销毁证券工作小组，由分管行长任组长，成员由筹资、会计、出纳、保卫、审计等部门人员组成，小组成员要各负其责。
二、要制定销毁方案及必要的应急方案。
三、对销毁厂家的设备、工艺、安全措施等进行认真的检查并对拟采用的销毁方式根据券别分别进行技术鉴定。
四、填制“证券销毁清单”，按有关帐卡详细列明证券的名称、发行单位、发行年度、面额、数量等。
五、对待销毁的证券要进行复点、检查。做到帐实相符。
第六十八条 除未出库原封的证券可以采取抽点外，其余应全部复点。在复点过程中，如发现帐实不符，应立即追查，在未查对落实之前，一般不得销毁。情节严重的应将经过情况和处理意见及时报告上级有关部门。
第六十九条 销毁证券时，要严密各项措施，做好安全保卫工作。要按销毁清单复点证券捆数，共同监督销毁并在销毁清单上签章证明。销毁完毕，待检查完全合格后，工作人员方可离开现场。
第七十条 销毁工作结束后，销毁证券小组要写出书面报告，连同证券清单一起存档。总行统一组织发行的证券要报总行备案。
第七章 档 案 管 理
第七十一条 凡办理证券业务的行都必须按照完整、系统、准确、便利的原则建立健全证券业务档案。
第七十二条 证券业务档案要根据管理要求按证券种类分别设立，指定专人负责这项工作。人员变更时，要办理交接手续。
第七十三条 证券档案内容包括：
一、发行证券申请书，有关部门批复文件；
二、证券发行章程、办法及宣传资料；
三、证券调拨单、票样、暗记；
四、证券发行计划，发行及兑付统计；
五、证券上市的批复文件；
六、证券销毁清单；
七、证券发行总结报告。
第七十四条 建立证券业务台帐。证券业务台帐应载明下列事项：
一、证券名称；
二、发行单位；
三、发行时间；
四、发行对象；
五、面额、期限、利率；
六、发行、兑付和销毁记录等。
第八章 报 告 制 度
第七十五条 各行要按上级主管部门和人民银行有关规定定期或不定期填制各种统计报表，并报送有关文字分析资料。做到报送及时，数字准确，内容完整。
第七十六条 各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行统一组织代理地方发行证券，其证券发行章程、办法等要报总行备案。在证券发行结束后一个月内要写出专题报告报总行。
第七十七条 在证券发行、兑付及转让工作中出现短券（款）等差错事故的要逐级报告总行。在证券印制、调运、发行、兑付、转让、保管（代保管）、销毁等工作中出现丢失、被盗、被抢、被烧等事故要立即逐级报告总行。来不及书面报告的，可先用电话（电报）报告，之后补书面报告。
第七十八条 出现重大事故，事故行或主管部门要协同公安、保卫等部门立即做出处理，处理方案及事故处理结果报告总行有关部门。
第九章 附 则
第七十九条 各行要定期进行证券业务检查、评比，总行不定期进行抽查或组织各行互查。
第八十条 各行要根据证券业务工作量及发展需要设置相应的业务机构，配备必要的人员和设备。
第八十一条 证券机构的职责：主要负责制定本行证券业务发展规划及管理办法；负责证券业务的组织、指导、管理和检查等工作。
第八十二条 证券业务涉及面广，计划、财会、出纳、筹资、信贷、保卫、审计等有关部门要明确分工，各负其责，协同配合，共同做好这项工作。
第八十三条 本办法自发行之日起施行，凡以前制定的制度、办法中与本办法相抵触的，按本办法执行。
第八十四条 本办法的解释权属总行。
