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简论以自首论的前提条件

曹红星


　　我国《刑法》第六十七条规定了两种自首方式，一种是第一款规定的“犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首”，笔者称其为“标准的自首”。另一种是第二款规定的“被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论”，笔者称这种自首方式为“以自首论”。

　　对于标准的自首，只要犯罪嫌疑人、被告人自动投案，并如实供述犯罪事实，就构成自首，至于犯罪嫌疑人、被告人供述的罪行是否为司法机关掌握、知悉，在所不问。但是对于以自首论，因犯罪嫌疑人、被告人并非自动投案，故其必须如实供述司法机关还没有掌握的本人其他罪行，也即犯罪嫌疑人、被告人供述的必须是司法机关还没有掌握的其他罪行，否则只能视为认罪态度好，而非以自首论。立法机关之所以如此规定，是为了鼓励犯罪嫌疑人、被告人向侦查机关坦白自己的罪行，从而使侦查机关得以迅速破案，节约司法资源，并打击犯罪，保护受害人。然而对于犯罪嫌疑人、被告人供述的犯罪行为尚未被司法机关掌握如何理解，也即以自首论的前提条件——对于司法机关掌握该犯罪事实的标准是什么，是司法实践中认定以自首论的关键。但是无论法律还是司法解释，对此均没有作出明确的规定，这就为司法实践带来了一些模糊和不便操作之处，笔者在此谈谈自己的看法。

　　首先,笔者认为对于司法机关是否掌握犯罪事实，必须是司法机关单位掌握该犯罪事实，例如基层派出所、公安机关等，司法机关掌握该犯罪事实，必须是登记或者立案，而不能是某一个工作人员知道或者道听途说。也即司法机关所掌握的罪行，必须体现为司法机关单位的意志，即为司法机关单位所掌握，而非某一个或几个工作人员的知悉。例如，2009年4月14日凌晨，被告人李某伙同线某窜至某市某小区，趁被害人杨某家中无人，两人翻窗入室，从卧室褥子底下盗走现金3000元离开。杨某回家后发觉失窃，即到小区警务室报案，但警务室保安未予理睬。杨某觉得损失财物不多，也没再向任何人提起此事。2009年6月份，李某和线某再次到该市另一小区实施抢夺行为时，现某被群众抓获并扭送至公安派出所。现某被扭送至派出所后，在侦查人员审讯时仅仅供述了被抓时所实施的盗窃踩点行为，对盗窃被害人杨某一案未作供述。两天后公安人员在现某协助下，将在某网吧上网的李某也抓获归案。现某担心李某将盗窃杨某的犯罪事实供述对其不利，遂供述了盗窃杨某3000元的犯罪事实。与此同时，李某也对盗窃杨某3000元的犯罪事实作了供述。对于本案中，现某是否构成自首，公诉人认为被害人杨某在失窃后已经报案，虽然小区保安没有理睬，也没有依法登记上报，但杨某报案的事实是客观存在的。况且现某在侦查人员第一次审讯时并没有如实供述本案，后来是迫于李某先供述对其不利，才做了供述。故现某不构成自首。笔者作为现某的辩护律师，认为公诉人的观点不能成立，现某的行为构成自首。现某是否构成自首的关键，是司法机关是否已经掌握了其参与的盗窃杨某一案的犯罪事实。虽然本案中杨某到小区警务室报案，但是小区警务室的保安并没有依法登记并上报，他没有履行自己的职责，对于他的知悉只是一个普通的公民的知悉，仅是其个人行为，并不能代表所属公安机关，故不能视为公安机关已经掌握了该犯罪事实。

　　其次，司法机关不仅应掌握案件的发案事实，而且还应掌握一定的线索、证据证明为犯罪嫌疑人、被告人所为。司法案例中存在大量的悬案，这些案件虽然通过被害人报警，公安机关掌握了发案事实，但是由于没有任何的破案线索，导致无法查获犯罪嫌疑人。对于此类案件，一般为具有反侦查经验的惯犯、流窜犯所为。这些犯罪嫌疑人往往会在实施其他犯罪行为时被查获、抓捕。如果犯罪嫌疑人不主动供述，往往会成为悬案，为了破案，会浪费大量的财力、物力、人力等司法资源。但是这些犯罪嫌疑人主动供述了这些犯罪行为，而不能被认定为自首，将严重打击其供述的积极性、主动性。社会上流传的“坦白从宽，牢底坐穿，抗拒从严，回家过年”即由此而来。笔者认为这不符合立法本意。

　　综上所述，笔者认为对于以自首论中，司法机关还未掌握的被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯实施的其他罪行，应作如下理解：1、罪行未被司法机关掌握，应为司法机关单位，而非某一工作人员。2、司法机关即便掌握了发案事实，但是没有掌握一定的证据、线索证明为犯罪嫌疑人、被告人所为，也不能认定为司法机关已经掌握该犯罪事实，犯罪嫌疑人、被告人如实供述的，同样构成自首。


河南陕州律师事务所 河南省陕县司法局 曹红星
(作者为河南陕州律师事务所副主任律师，咨询QQ282254319，电话13939820972，足不出户，享受专业律师提供的法律服务，监督电话0398-3836486)
广东省中山市人民政府


印发《中山市办理人大代表建议和政协提案办法》的通知

中府[2000]27号

火炬区管委会，各镇政府、区办事处，市属各单位：
现将《中山市办理人大代表建议和政协提案办法》印发给你们，请认真贯彻执行。


二OOO年四月十八日


中山市办理人大代表建议和政协提案办法

第一章 总则

第一条 为加强人大代表建议、批评、意见（以下简
称建议）和政协提案的办理工作，根据《中华人民共和国
宪法》、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各
级人民政府组织法》以及《全国政协提案工作条例》的有
关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 市、镇两级人民政府及其工作部门办理建议、
提案适用本办法。
第三条 本办法所称建议、提案指：
（一）市人大代表提出的与市政府工作有关的建议；
（二）市人民代表大会主席团审议决定改为建议处理
的与市政府工作有关的议案；
（三）市政协的参加单位和政协委员提出的与市政府
工作有关的提案；
（四）市人大代表、政协的参加单位和政协委员视察
报告、专题调查报告中对市政府工作提出的建议；
（五）省人大、政协和省人民政府交办的建议、提案。
第四条 办理建议、提案实行分级负责、归口办理的
原则：
（一）省人大、政协和省人民政府交办的建议、提案，
由市人民政府负责交有关部门办理；
（二）市人大代表、政协的参加单位和政协委员提出
的与市政府工作有关的建议、提案，由市人民政府及其工
作部门和镇人民政府办理。
第五条 市、镇两级人民政府及其工作部门要分工一
位领导主管建议、提案的办理工作，建立或确定办理工作
机构，配备专（兼）职承办人员。

第二章 交接

第六条 在市人大和政协大会期间提出的建议、提案，
由市人大、政协统一移交给市政府，再由市政府召开有各
承办部门主管领导参加的交办会，具体落实办理任务。闭
会期间提出的建议、提案，由市人大、政协办公室直接交
给有关部门办理。
交办机关应列出建议、提案清单，由承办部门签收。
第七条 承办部门接到建议、提案后，应及时清点、
登记，并在10天内将签收的交办清单报回交办机关。如认
为不属于本部门办理的建议、提案，应在10天内提出意见，
加盖印章后连同交办件一并退回交办机关，由交办机关重
新确定承办部门。承办部门不得自行转送其他部门。
第八条 建议、提案内容涉及两个以上部门的，由交
办机关指定有关部门分别办理，或指定一个部门主办，其
他部门会办。被指定为主办的部门有异议的，可向交办机
关提出，但在交办机关未作出更改前，不得拒办。

第三章 办理

第九条 建议、提案承办部门应制订办理方案，由主
管领导审核并部署办理工作。
第十条 办理建议、提案要讲求质量，注重求真务实，
提高效率，认真解决实际问题。对建议、提案中提出的问
题，凡应该解决而且有条件解决的，要抓紧解决；应该解
决但因条件限制暂不能解决的，要纳入规划，创造条件逐
步解决；涉及上级部门职权范围的事项，应积极反映情况，
争取上级支持解决；因各种原因一时难以解决或不可行的，
应实事求是地向建议、提案者解释清楚。
第十一条 办理建议、提案过程中，承办部门应加强
与建议、提案者的联系沟通，听取意见，共同商量解决问
题的办法。
第十二条 办理建议、提案期间，市、镇两级人民政
府及其工作部门应做好督办、催办工作，并定期向交办机
关报告办理进度。

第四章 答复

第十三条 承办部门对建议、提案，应有书面答复。
书面答复要求格式规范、态度诚恳、文字精炼、表达准确，
并以承办部门的正式函件印发。
第十四条 省人大、政协和省人民政府交办的建议、
提案，答复时间按书面交办通知的规定办理。市人大、政
协会议期间提出的建议、提案，应在交办之日起三个月内
答复；闭会期间提出的建议、提案，应在收件之日起三个
月内答复。对个别情况复杂、难度较大，在规定期限内办
复确有困难的，可先简单答复，向建议、提案者及交办机
关说明情况，待办完后再详细答复。市人大和政协大会期
间的建议、提案，详细答复不得超过当年10月底。
第十五条 承办部门对省人大建议和政协提案，提出
书面办理意见后，由市政府办公室统一答复建议、提案者，
同时分别抄送省人大办公厅、省政协办公厅、省政府办公
厅；对市人大建议和政协提案，由承办部门直接答复建议、
提案者，同时分别抄送市人大办公室、市政协办公室和市
政府办公室及会办部门。
第十六条 建议、提案内容涉及多个部门，交办机关
要求分别办理的，承办部门只答复与本部门业务范围有关
的事项；交办机关指定有主办、会办部门的，会办部门应
在交办之日起两个月内提出会办意见送主办部门和交办机
关，由主办部门负责综合会办部门的意见后予以答复。涉
及上级部门职权范围的事项，答复时应向提建议、提案者
解释清楚。
第十七条 对建议、提案的答复意见，主管领导应认
真审查，市政府对上一级交办的建议、提案的答复意见，
由市政府主管领导或市政府办公室主管领导审核签发；对
市人大建议、政协提案的答复意见，由各承办部门主管领
导审核签发。
第十八条 向人大代表发送答复意见时，应附上《征
求意见表》。对联合提出建议的，《征求意见表》应发给领
衔人。对反馈回来的意见应在10天内上报交办机关。建议
者对答复不满意的，承办部门应重新办理，重新答复。
第十九条 承办部门办理完成当年人大、政协大会期
间提出的建议、提案后，应及时向交办机关报告，同时应
对承办件逐一复查。承办建议、提案在5件以上的部门，
还应及时向交办机关上交书面总结报告。
第二十条 市人民政府办理完成当年人大会议期间提
出的建议后，应向市人大常委会或主任会议作出办理建议
的情况报告。

第五章 奖惩

第二十一条 根据国务院《关于国家行政机关工作人
员的奖惩暂行规定》和国家其他有关规定，对办理建议、
提案工作成绩显著的承办部门及其主管领导和承办人员，
给予表彰和奖励。具体办法由市政府办公室会同市人大常
委会办公室和市政协办公室制定。
第二十二条 办理建议、提案工作有下列情况之一的，
予以通报批评，并视情节分别追究承办部门领导和承办人
员的行政责任：
（一）对办理工作不重视，不明确主管领导，不落实
具体承办人员的；
（二）办复工作质量差，退回重办仍达不到要求或敷
衍塞责、草率应付，建议、提案者意见较大的；
（三）互相推诿、拖延办理的；
（四）承办责任制度不健全，承办人员不负责任，遗
失建议或提案文本的；
（五）超过规定办理时限的。

第六章 附则

第二十三条 各镇人民政府对本级人大代表建议的办
理工作，可以参照本办法执行。
第二十四条 本办法自颁布之日起施行。