论不正当竞争行为制度的功能、存在的问题与完善
尹振国
摘要：反不正当竞争法的行为制度目前有很多突出问题，在法益论的基础上，要区分具体的法益。我们必须采分开立法，区分反垄断行为与反不正当竞争的类型。本文特别反对设立“一般条款”，并论证了自己的理由。在法学研究水平已经达到、能够规定含有具体事实构成的法律规范的情况下，应禁止立法者滥用一般条款。不断修正不正当竞争行为的类型，在此基础上，进一步制定配套法规，并且在需要进行司法解释的地方进行解释。
关键词：行为制度；功能； 一般条款； 规制
自由和竞争是市场经济的应有之意。然而，不正当竞争行为总是与之相应而生，它们不仅严重地损害了广大诚实经营者和消费者的权利，破坏了正常的社会经济秩序，危及时常竞争机制，而且还会滋生腐败，破坏商业道德，危害社会公共利益。鉴于不正当竞争行为的巨大危害，因此世界各国对不正当竞争行为进行立法规制。1896年，德国制定了世界上第一部《反不正当竞争法》.1900年，《保护工业产权巴黎公约》的修订本作国际公约和国际立法第一次对反不正当竞争做出了明确规定，我国在1993年制定了《反不正当竞争法》。
一.《反不正当竞争法》的行为制度的功能
由于反不正当行为法保护社会公共利法益，在此前提下，它产生了如下功能
1．维系市场[1]
实行市场经济的国家,大多都有反不正当竞争行为法或类似制度。1900年前后，世界主要市场经济国家进入垄断阶段，市场本身固有的缺点与矛盾进一步显现。市场经济出现市场失灵的状况和经济危机，国家的干预成为必要。国家以强制和引导的方式来改变市场上的行为，乃至产业结构，就需要另一套法规，学者有时称之为经济法。[2]反不正当竞争法，现被归入经济法。反不正当竞争法的行为制度最能体其内在价值的一部分。
2．竞争公平性的维护[3]
反不正当竞争法作为维护市场经济的法律，当然把维护公平竞争作为其目标之一，我国《反不正当竞争法》第一条明确提出“为保障社会主义市场经济健康发展，鼓励和保护公平竞争，制止不正当竞争行为，保护经营者和消费者的合法权益，制定民法。”反不正当竞争的行为制度对公正的“消极”的保护。
3．规制不正当竞争行为
反不正当竞争法具有行为法的特性[4]，通过对不正当竞争行为进行规制，从而维护市场竞争秩序和市场主体的合法权益，从而进一步维护社会公共利益。一般所谓的规制，是指对一定行为规定了一定的秩序，而起到限制作用。[5]与民法典的立法思维不同，民法典主要注重法典语言的精确，总体上为裁判法，法律是“给法官看的”[6]，而反不正当竞争法总体上则是一种行为法，虽兼有裁判法的特征，但更要求法的内容通俗易懂，以便于市场主体预测自己的行为，按照法律的要求进行正当的竞争行为，以免受到法律的制裁。
二．我国《反不正当竞争法》行为制度的缺陷与不足
我国《反不正当竞争法》于1993年12月1日实施起，已历经10余年。其行为制度基本满足了当时的需要，基本涵摄了当时的不正当竞争行为。但是随着我国市场经济的逐步发展，特别自我国加入世贸组织以来，各种市场要素及其体系架构日趋完备，市场竞争日益激烈，市场领域的诸多不正当竞争行为日渐充分地显现出来，《反不正当竞争法》的行为制度与我国现阶段市场经济发展的需求相比，尚存在巨大差距，因此也限制了该法对市场经济的调控力度。明确反不正当竞争法的行为制度存在的问题并逐步对其加以完善，是竞争法法治面临的急迫任务。
《反不正当竞争法》的行为制度目前比较突出问题是:
1．综合调整的立法模式日益显露出其局限性。[7]我国现行的《反不正当竞争法》行为调整模式是综合式，即是指反不正当竞争法主要调整狭义上的不正当竞争行为，同时，针对受传统体制影响和包干体制的制约，我国存在着严重的部门垄断和地区封锁，以及某些公用企业，限制竞争行为比较突出的现象，反不正当竞争法也将这些行为纳入其中调整。[8]这种综合调整的立法模式无法调整一些新近出现的垄断行为或限制竞争行为，因为其调整的垄断行为的类型较少，只包括公用企业限制竞争行为、行政垄断行为、不当亏本销售行为、搭售行为、串通招投标行为这五类行为。这部法律无法满足反垄断与反限制竞争的目前需要。
2．一些新出现的不正当竞争行为没有归入反不正当竞争法。现行《反不正当竞争法》认定作为狭义反不正当竞争方面的要求，如：虚假的商业标识行为、商业贿赂行为、虚假宣传行为、侵犯商业秘密的行为、不正当有奖销售行为、商业诋毁行为，这些类型也不能满足反不正当竞争方面的需要。从狭义的反不正当竞争法所规制的行为类型来说，我国对这些行为的类型规制较少。并且随着中国加入世贸组织和中国市场经济的蓬勃发展，反不正当竞争法的类型已经不能涵摄一些社会现实。
3．我国不正竞争法的行为类型不确定性。反不正当竞争法的不正当竞争行为类型是从消极行为方面来规定。这种方法类似于刑法的规定。但是没有类似刑法的描述性行为构成，往往比较不容易操作。不正当竞争行为规定缺乏刚性，没有规定具体的后果以及相应的标准。行政机关和司法机关有很大自由裁量的空间，很难实现法治目标。也没有相应的如同刑法类似的修正案，更没有出现相应的司法解释作进一步具体规定。这样我国不正当竞争行为类型与法治社会要求相去甚远。
三．完善我国《反不正当竞争法》的行为制度的基本思路
1行为模式的分开立法
这样可以有两种方式：第一种，在我国《反不正当行为法》的不正当行为制度里面分开两节，不正当竞争行为和垄断行为。进一步填充各种新的具体行为。这种立法的方式在形式上比现行立法会更清晰。相对分开立法来说，比较简约节省。第二种，把垄断行为拿出来进行立法制定《反垄断法》。垄断行为和不正当竞争行为（狭义）更容易清晰被规制。本文主张第二种方式。虽然从根本上来说，垄断行为侵害的主要法益相同，都侵害了社会公共利益。两者也有一些相似之处，但而这次要一级的法益不同，不正当竞争行为侵害受害大的当事人的利益，而垄断行为则损害了经济秩序。日本学者金泽良雄认为“《禁止垄断法》的保护法益，是作为公益的自由竞争经济秩序的公益。……《不正当竞争防止法》的保护法益，尽管基本上是私益，……。《不正当竞争防止法》作为防止手段。规定了私法性的制止请求和赔偿责任。这都是所具有的基本性质。可以认为，该法是作为私法的侵权行为的一种。”[9]虽然我国将这两种行为制度放在一起作为公益，用行政，甚至刑法手段保护，这种说法从一个侧面反映了不正当竞争行为侵犯了私益和自治。因此这两种行为制度侵害的法益是不同的。“法益作为法所保护的利益”，[10]决定了立法目的和指导立法的政策有很大不同。随之而来则是两这者“违法评价机能”[11]和“法益[12]的解释机能有很大不同”。因此针对这两类行为制度，应该分开立法规制。这样便于实践中的，立法，执法与司法等活动的进行。总之，[13]制定《反垄断法》和修正《反不正当竞争法》的方案较好。
2反对在行为制度设立“一般条款”。
现在的大多数学者，认为需要在不正当行为制度部分确立一个“一般条款”的规范。一般条款[14]，又称概括性条款或者兜底条款，指的是缺乏具体内涵的一般抽象法律规定，其仅仅提出了法的一般原则或价值取向或者仅仅规定了需要价值填补的抽象事实构成，如何将其抽象的内容适用到具体的法律事实将由法官裁决，而就此法官必须从事一般条款具体化的工作、如价值填补和援引法典规定之外的处在社会经济生活中新出现的小正当竞争行为。变迁中的法的伦理和价值。在《反不正当竞争法》设立其“一般条款”的理由是：首先，由于竞争法的调整对象具有不确定性的特点，采取列举的方式，难以穷尽所有的调整对象，也不能适应调整对象的发展变化。为避免立法的小周延性和滞后性不适应变化了的社会生活的需要，我国反不正当竞争法应当采取概括加列举的立法体例，即以一般条款对其调整对象作概括性规定，及时规范经济生活中新出现的不正当竞争行为。其次，德国作为《反不当竞争法》立法的重要代表设立了一般条款。并且在执法和司法中发挥了重要作用。第三，实现个案正义的弹性功能。法典的首先价值在于提供法律安全及其可预见性。因此在法的安全价值和个案正义之间存在持久的张力。而法官确定具体情况下的法律关系的内容必须享有法律规定的基础。一般条款可以很好地化解此种张力。由于一般条款并没有具体的内涵，具体的社会生活事实决定一般条款的真正内容，因此法官在追求个案正义的同时可以维护法律的稳定性和体系性。一般条款的弹性功能实际上沟通了抽象的法律规定和纷繁复杂的现实生活。从该角度出发，法律获得了很强的适应性，即法律可以长期地适应现实需求和法的观念的转变。
本文反对在不当竞争行为制度设立一般条款的理由：第一，由于反不正当竞争法保护的法益为社会公共利益。因此，反不正当竞争法给经营者设定的是义务，而对这种义务设定是为了保护社会公共利益。义务的设定在很大程度上是对竞争者自由和权利的限制。然而一般条款则扩大这种限制的范围。并且在这种条件下则会过分扩大行政权和国家权力在市场领域的扩张。中国立法和法治建设已经逐渐进入到成熟阶段。如果我们在法律制定中仍旧简单地以一般条款取代能够完善的具体法律规定，则将人为地扩大干预法治的空间。尤其值得注意的是，在我国司法实践中，地方保守主义是一个顽症，如果法律中过度地增加一般条款而放弃具有清晰、具体的事实构成的法律规范，则法官从维护地方利益出发任意判案的可能性也同样加大。 其次，在成文法国家，统一、明确和体系化的法律构成现代法治国家的一个重要特征。虽然现代社会生活的复杂性为一般条款提供了很大的适用余地，但与此同时，法官借以一般条款逃避真正意义上的依法裁判的义务亦同样获得很大的空间。如上所述，此种假借一般条款任意判案的危害性严重侵蚀法的安全性和统一性。在我国司法体制改革不完善的情况下，法官进行假借“一般条款”规避刚性条款的情况时有发生。第三，缺乏必要前提条件。一般条款通常仅规定了极其抽象的原则、法律价值，或者虽然规定了一定的事实构成或法律后果，但其使用了需要价值填补的不确定法律概念，因此仍旧具有很高的抽象性。因此反不正当竞争的法律制度的必须在民事、行政法律制度极其完善情况下。这样情况下，才可以防止反不正当竞争法的越位，侵害市场主体（经营者）的权利。第四，滋生立法者的惰性。立法者迫于现实生活对立法任务的挑战常常通过“空白授权”—一般条款的方式将造法的任务转交给法官。但不可忽视的是，立法者简单使用一般条款主观上逃避其立法任务的现象并不少见。立法者由此所滋生的惰性严重损害法的安定性和可预见性。对立法者使用一般条款也必须加以严格限制，在法学研究水平已经达到、能够规定含有具体事实构成的法律规范的情况下，应禁止立法者滥用一般条款。
3增加不正当竞争行为的种类
从内容到形式，法律总是要不断进化。法律总有不完善的地方。法律总是要不断的进行修正。我国《宪法》与《刑法》就不断的修正以适应社会生活的需要。我国《反不正当行为法》也应该仿效其修正方法以适应社会的需要。再加上不正当竞争行为制度的重要性。其行为类型对法律对其的规制有决定性的作用。因为这些行为的修正于增加对于法律对于满足社会的发展有决定意义。这对保持法律的效率于正义有很重大的作用。
4增加配套相应的法规和进行司法解释
为了使不正当竞争的行为模式有可操作的标准，应在各个行为模式具体的标准制定相应具体可以操作的标准。制定司法解释也可以达到这一目的，使其具有具体可操作性。我国最高法院的司法解释是有权解释，本质上是我国法的渊源之一。只要法律解释是符合反不正当行为法所保护的法益范围内进行解释，法律就有助于更好的适用。
参考书目：
苏永钦.走入新世纪的私自治法.中国政法大学出版社,2002.150
同
种明钊主编，盛学军江帆副主编.竞争法.法律出版社2005.84
【日本】金泽良雄著，满达人译经济法概论.法制出版社2005.45
苏永钦.民事立法与公私法的接轨.北京大学出版社，2005.22
同
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张明楷.刑法学.法律出版社，2003.110
同
同
张新宝.侵权行
为法的一般条款.法学研究，2001（4）。
国家商检局关于下发《进口机床检验管理规定》和《出口机电仪商品检验管理规定》的通知
国家商检局
国家商检局关于下发《进口机床检验管理规定》和《出口机电仪商品检验管理规定》的通知
（国检检〔１９９２〕２９５号 一九九二年八月二十七日）
各直属商检局：
为进一步落实《商检法》，加强进出口机床检验管理工作，总结交流经验，国家商检局于六月二十五日至六月二十九日在福建漳州召开了“全国进出口机床检验工人会议”。现将会议通过的《进口机床检验管理规定》（附件一）和《出口机电仪商品检验管理规定》（附件二）印发你们，望遵照执行。执行中有何问题和意见，请及时告国家商检局。
附件：一、进口机床检验管理规定
二、出口机电仪商品检验管理规定
附件一： 进口机床检验管理规定
第一章 总则
第一条 为了加强进口机床的检验，确保进口机床的质量，维护对外贸易有关各方的合法利益，根据《中华人民共和国进出口商品检验法》及有关法规，结合进口机床检验工作的特点制定本规定。
第二条 凡列入《商检机构实施检验的进出口商品种类表》的进口机床，必须经过商检机构检验，未经检验的不准销售、使用。
第三条 进口机床的检验由收用货单位所在地商检机构负责实施。商检机构可采取自行检验，与有关单位共同检验，委托国家商检部门、商检机构指定或者认可的检验机构检验等方式，并由商检机构签发有关检验单证。
第四条 对外贸易合同中应明确机床及其配套件、附件、备件的名称、型号、规格、数量；检验条款应明确安全项目和功能、性能、精度等内容。
第五条 对单台价值较高、某些重要项目到货后无法检验的机床，各有关进口单位及外贸经营单位应在签订对外贸易合同时约定派员到国外制造厂进行预检验，监造或者监装，商检机构根据需要可以派出检验人员参加。
第六条 进口机床的报验和签证按国家商检局《进出口商品报验的规定》和《进出口商品检验签证管理办法》实施。
第二章 检验
第七条 进口机床检验依据为：
法律、行政法规规定有强制性标准或者其他必须执行的检验标准（含出口国的有关规定）的，依照法律、行政法规规定的检验标准检验；
对外贸易合同有约定检验标准和要求的，按约定的检验标准和要求进行检验；
对外贸易合同未约定检验标准和要求或约定不明确的，依次按照制造厂技术文件或制造国标准或国际通用标准或国家标准实施检验。
第八条 进口机床的开箱检验应在索赔有效期的三分之二期限内完成。
对外贸易合同约定买卖双方共同验收的，若卖方未在约定期限内派出人员，商检机构应会同外贸经营单位、收用货单位视情况处理。
第九条 进口机床检验前，收用货单位应设立验收小组，制订验收计划，做好验收记录及报告，建立档案。
第十条 进口机床的检验内容为质量、规格、数量、包装以及是否符合安全要求和对外贸易合同约定的其他检验项目等。
第三章 附则
第十一条 商检机构和其指定或者认可的检验机构对进口机床进行检验时，收用货单位应提供必要的工作条件。
第十二条 本规定未尽事宜，按国家商检局有关规定执行。
第十三条 本规定下达之日起执行。
附件二： 出口机电仪商品检验管理规定
第一章 总则
第一条 为了加强出口机电仪商品的检验和管理工作，保证出口机电仪商品的质量，根据《中华人民共和国进出口商品检验法》及有关行政法规的规定，特制定本规定。
第二条 适用范围
（一）列入《商检机构实施检验的进出口商品种类表》（以下简称《种类表》）的出口机电仪商品以及进口国政府、对外贸易合同、信用证和其他法律、行政法规规定须经商检机构检验的出口机电仪商品。
（二）《种类表》外的出口机电仪商品以及对外贸易关系人或生产企业申请鉴定或委托检验的出口机电仪商品也可参照本规定执行。
（三）本规定不适用出口电工及电子型家用电器产品。
第三条 出口机电仪商品的报验和签证按国家商检局《进出口商品报验的规定》和《进出口商品检验签证管理办法》实施。
第二章 检验
第四条 检验依据
（一）法律、行政法规有强制性标准或者其他必须执行的检验标准（含进口国的有关规定）的，依照法律、行政法规规定的检验标准检验。
（二）对外贸易合同、信用证或协议有约定检验标准或规定的，按约定的检验标准或规定进行检验。
（三）对外贸易合同、信用证未约定检验标准或验收条款，或约定不明确的，按照我国现行国家标准、行业标准和地方标准进行检验。没有上述标准的商品，按企业标准进行检验。列入出口产品质量许可证的商品，应按产品归口部门发布的现行产品质量分等规定标准规定的一等品要求掌握。
（四）对已出口多年、质量稳定、国外用户反映良好，但暂未制订国家、行业或者地方标准及有关分等规定标准要求的商品，可以按照企业标准检验。
（五）对国外来图、来样及来料加工；以及采用中性包装的商品，除按合同、信用证及来图来样进行检验外，对其技术性能应有经外商确认的验收技术条件或由工、贸、检三方根据来图来样制定验收技术条件。
第五条 出口机电仪商品的检验内容包括：质量、型号、规格、数量、重量、包装以及是否符合安全、卫生要求。
第六条 商检机构对出口机电仪商品的检验，一般应在厂检合格的基础上进行。其检验方式分为商检自验、共同检验和认可检验。
第七条 检验前的准备
（一）检验部门应认真复审报验申请单上填写的各项内容及有关单证，熟悉检验依据、检验项目、有关标准及技术文件、检验规格。确定检验方式和时间，了解进口国有关法律、法规规定、习惯要求等。准备好检验记录，检测器具。
（二）共同检验时，应首先检验工厂的检测器具的准确性和检定合格证的有效性，并审核厂检合格单，确定抽样方案和检测项目、检验程序。
（三）需要委托其他认可检测单位检验的商品或项目，按有关规定办好委托检验手续。
第八条 检验项目、检验程序、抽样方法和批的定义按有关标准和各类出口商品检验规程的规定执行。
第九条 无检验规程或抽样方法的商品，可参照类似商品或根据ＧＢ２８２８《逐批检验抽样程序及抽样表（适用于连续批的检验》，由工、贸、检三方共同商定抽样方案。
第十条 检验时应详细填写原始检验记录单。
第十一条 检验有效期
经检验合格的出口机电仪商品，其检验有效期按各类出口机电仪商品检验规程执行，未明确规定的，一般按一年掌握。
第十二条 批次管理
按国家商检局《出口商品批次监督管理办法》实施。
第三章 查验
第十三条 口岸商检机构应审查外贸经营单位按第七条规定提供的各类单证，对原检验结果与合同、信用证要求不一致或未检验的项目，必须补验。
第十四条 口岸商检机构在审单无误后，对于在检验有效期内的货物，要检查核对出口商品的品名、规格型号、唛头、商检批号、电压／频率、包装、数量等内容。
经查验不合格的，应退回报验人或生产单位，整修处理后，重新报验。
对于超过检验有效期的商品，一般应采取抽样方法开箱查验，视情况必要时重新检验。
第十五条 产地直接出口的商品，由产地商检机构按第十三条、十四条规定执行。
第四章 附则
第十六条 在进行出口机电仪商品检验时，报验人应提供必要的工作检测条件。
第十七条 本规定未尽事宜，按国家商检局有关规定执行。
第十八条 本规定自下达之日起执行。
