关于印发《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》的通知
对外贸易经济合作部 等
关于印发《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》的通知
1997年5月28日，对外贸易经济合作部、国家工商行政管理局
各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局），工商行政管理局，哈尔滨、长春、沈阳、南京、武汉、成都、西安、广州、济南、杭州、珠海、汕头市外经贸委（局）：
为规范外商投资企业投资者股权变更手续，保护投资各方的合法权益，现将《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》印发给你们，请遵照执行。执行中有何问题，请及时向对外贸易经济合作部和国家工商行政管理局反映。
附件：如文
附件 外商投资企业投资者股权变更的若干规定
第一条 为促进外商投资企业的健康发展，保护投资各方的合法权益，维护社会经济秩序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》及其他有关法律、法规，制定本规定。
第二条 本规定所称的外商投资企业投资者股权变更，是指依照中国法律在中国境内设立的中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业（以下统称为企业）的投资者或其在企业的出资（包括提供合作条件）份额（以下称为股权）发生变化。包括但不限于下列主要原因导致外商投资企业投资者股权变更：
（一）企业投资者之间协议转让股权；
（二）企业投资者经其他各方投资者同意向其关联企业或其他受让人转让股权；
（三）企业投资者协议调整企业注册资本导致变更各方投资者股权；
（四）企业投资者经其他各方投资者同意将其股权质押给债权人，质权人或受益人依照法律规定和合同约定取得该投资者股权；
（五）企业投资者破产、解散、被撤销、被吊销或死亡，其继承人、债权人或其他受益人依法取得该投资者股权；
（六）企业投资者合并或者分立，其合并或分立后的承继者依法承继原投资者股权；
（七）企业投资者不履行企业合同、章程规定的出资义务，经原审批机关批准，更换投资者或变更股权。
第三条 企业投资者股权变更应遵守中国有关法律、法规，并按照本规定经审批机关批准和登记机关变更登记。未经审批机关批准的股权变更无效。
第四条 企业投资者股权变更必须符合中国法律、法规对投资者资格的规定和产业政策要求。
依照《外商投资产业指导目录》，不允许外商独资经营的产业，股权变更不得导致外国投资者持有企业的全部股权；因股权变更而使企业变成外资企业的，还必须符合《中华人民共和国外资企业法实施细则》（以下简称《外资细则》）所规定的设立外资企业的条件。
需由国有资产占控股或主导地位的产业，股权变更不得导致外国投资者或非中国国有企业占控股或主导地位。
第五条 除非外方投资者向中国投资者转让其全部股权，企业投资者股权变更不得导致外方投资者的投资比例低于企业注册资本的25％。
第六条 经企业其他投资者同意，缴付出资的投资者可以依据《中华人民共和国担保法》（以下简称《担保法》）的有关规定，通过签订质押合同并经审批机关批准将其已缴付出资部分形成的股权质押给质权人。投资者不得质押未缴付出资部分的股权。投资者不得将其股权质押给本企业。
在质押期间，出质投资者作为企业投资者的身份不变，未经出质投资者和企业其他投资者同意，质权人不得转让出质股权；未经质权人同意，出质投资者不得将已出质的股权转让或再质押。
出质投资者与质权人的权利、义务及质押合同的内容，适用有关法律、法规和本规定的有关规定。
第七条 企业投资者股权变更的审批机关为批准设立该企业的审批机关，如果中外合资、合作企业中方投资者的股权变更而使企业变成外资企业，且该企业从事《外资细则》第五条所规定的限制设立外资企业的行业，则该企业中方投资者的股权变更必须经中华人民共和国对外贸易经济合作部（以下简称外经贸部）批准。
企业因增加注册资本而使投资者股权发生变化并且导致其投资总额已超过原审批机关的审批权限的，则企业投资者的股权变更应按照审批权限和有关规定报上级审批机关审批。
企业投资者股权变更的登记机关为原登记机关，经外经贸部批准的股权变更，由国家工商行政管理局或其委托的原登记机关办理变更登记。
第八条 以国有资产投资的中方投资者股权变更时，必须经有关国有资产评估机构对需变更的股权进行价值评估，并经国有资产管理部门确认。经确认的评估结果应作为变更股权的作价依据。
第九条 由于本规定第二条（一）、（二）项原因需要变更股权的，企业应向审批机关报送下列文件：
（一）投资者股权变更申请书；
（二）企业原合同、章程及其修改协议；
（三）企业批准证书和营业执照复印件；
（四）企业董事会关于投资者股权变更的决议；
（五）企业投资者股权变更后的董事会成员名单；
（六）转让方与受让方签订的并经其他投资者签字或以其他书面方式认可的股权转让协议；
（七）审批机关要求报送的其他文件。
第十条 股权转让协议应包括以下主要内容：
（一）转让方与受让方的名称、住所、法定代表人的姓名、职务、国籍；
（二）转让股权的份额及其价格；
（三）转让股权交割期限及方式；
（四）受让方根据企业合同、章程所享有的权利和承担的义务；
（五）违约责任；
（六）适用法律及争议的解决；
（七）协议的生效与终止；
（八）订立协议的时间、地点。
第十一条 由于本规定第二条（三）项原因需要变更股权的，应符合外经贸部和国家工商行政管理局的有关专项规定，企业除报送第九条（一）、（二）、（三）、（四）、（五）项规定的文件外，还应向审批机关报送企业投资者签订的股权变更协议。
第十二条 企业投资者与质权人签订股权质押合同后，应将下列文件报送批准设立该企业的审批机关审查：
（一）企业董事会及其他投资者关于同意出质投资者将其股权质押的决议；
（二）出质投资者与质权人签订的质押合同；
（三）出质投资者的出资证明书；
（四）由中国注册的会计师及其所在事务所为企业出具的验资报告。
审批机关应自接到前款规定的全部文件之日起30日内决定批准或不批准。
企业应在获得审批机关同意其投资者出质股权的批复后30日内，持有关批复文件向原登记机关办理备案。
未按本条规定办理审批和备案的质押行为无效。
第十三条 依照《担保法》的规定，出质股权转移为质权人或其他受益人所有的，企业除应向审批机关报送第九条（一）、（二）、（三）、（五）项规定的文件外，还应同时报送质权人或其他受益人获得原投资者股权的有效证明文件。审批机关根据上述文件和本规定第十二条所述文件以及有关法律、法规的规定进行审核。
第十四条 由于本规定第二条（五）、（六）项原因需要变更股权的，企业除报送第九条（一）、（二）、（三）、（五）项规定的文件外，还应向审批机关报送股权获得人获得原投资者股权的有效证明文件。
由于本规定第二条（五）、（六）项的规定导致企业投资者变更的，如果企业其他投资者不同意继续经营，可向原审批机关申请终止原企业合同、章程。原企业合同、章程终止后，股权获得人有权参加清算委员会并分配清算后的企业剩余财产；如果股权获得人不同意继续经营，经企业其他投资者一致同意，可依照本规定将其股权转让给企业其他投资者或第三人。
第十五条 由于本规定第二条（七）项原因需要更换投资者或变更股权的，守约方投资者有权单方面向审批机关申请变更。守约方投资者除报送第九条（一）、（二）、（三）、（五）项规定的文件外，还应向审批机关报送下列文件：
（一）由中国注册的会计师及其所在事务所为企业出具的验资报告；
（二）守约方催告违约方缴付或缴清出资的证明文件。
如有新投资者参股，还应向审批机关报送新投资者的合法开业证明和资信证明。违约方已经按照企业原合同、章程规定缴付部分出资的，还应向审批机关报送企业对违约方的部分出资进行清理的有关文件。
第十六条 以国有资产投资的中方投资者股权变更的，企业还必须向审批机关报送下列文件：
（一）中方投资者的主管部门对该企业投资者股权变更签署的意见；
（二）国有资产评估机构对需变更的股权出具的资产评估报告；
（三）国有资产管理部门对上述资产评估报告出具的确认书。
第十七条 审批机关应自接到规定报送的全部文件之日起30日内决定批准或不批准。
企业应自审批机关批准企业投资者股权变更之日起30日内到审批机关办理外商投资企业批准证书变更手续。
中方投资者获得企业全部股权的，自审批机关批准企业投资者股权变更之日起30日内，须向审批机关缴销外商投资企业批准证书。审批机关自撤销外商投资企业批准证书之日起15日内，向企业原登记机关发出撤销外商投资企业批准证书的通知。
第十八条 企业应自变更或缴销外商投资企业批准证书之日起30日内，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》和《中华人民共和国公司登记管理条例》等有关规定，向登记机关申请变更登记，未按照本规定到登记机关办理变更登记的，登记机关依照有关规定予以处罚。
第十九条 企业申请股权变更登记时，应向登记机关提交报送审批机关的有关文件、审批机关的批准文件以及登记机关要求提交的其他文件。
由于本规定第二条（七）项原因需要更换投资者或变更股权登记的，除应向登记机关提交本规定第十五条规定的文件外，还应提交企业新董事会成员任职文件及其身份证明和新董事会决议。
因企业投资者股权变更而使中方投资者获得企业全部股权的，在申请变更登记时，企业应按拟变更的企业类型的设立登记要求向登记机关提交有关文件。经登记机关核准后，缴销《中华人民共和国企业法人营业执照》，换发《企业法人营业执照》。
第二十条 股权转让协议和修改企业原合同、章程协议自核发变更外商投资企业批准证书之日起生效。协议生效后，企业投资者按照修改后的企业合同、章程规定享有有关权利并承担有关义务。
第二十一条 除法律、法规另有规定外，外商投资股份有限公司非上市股份的转让，参照本规定执行。
第二十二条 香港、澳门、台湾地区的公司、企业和其他经济组织或者个人在中国其他地区投资举办的企业投资者股权变更，参照本规定办理。
第二十三条 本规定自发布之日起施行。
关于印发《国家版权局2003年工作要点》的通知
国家版权局
关于印发《国家版权局2003年工作要点》的通知 国权[2003]4号
国权[2003]4号
各省、自治区、直辖市版权局 ：
现将《国家版权局2003年工作要点》发给你们，请根据各地的实际情况贯彻执行。
附件：《国家版权局2003年工作要点》
二OO三年二月十八日
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附件：
国家版权局2003年工作要点
2003年，是全面贯彻落实党的十六大精神，加快社会主义现代化建设，全面建设小康社会的开局之年。做好2003年的工作，对于按照十六大的要求进一步完善我国的知识产权保护制度，实现十六大提出的宏伟目标，具有十分重要的意义。
2003年，国家版权局总的工作思路是：高举邓小平理论伟大旗帜，以“三个代表”重要思想为指导，深入学习贯彻党的十六大精神，统一思想，开拓进取，与时俱进，完善立法、加强监管、严格执法、扩大宣传，认真做好版权保护工作，服务版权产业，促进经济发展，为加快社会主义现代化建设，全面建设小康社会，开创社会主义事业新局面做出积极贡献。版权管理工作的主导方向是：继续加大社会监管和行政执法力度，坚决打击各种危害公共利益的侵权盗版行为；深入调查研究，认真做好著作权配套法规、规章的制订工作；充分发挥版权行业协会的作用，促进版权集体管理机构的建立与完善；加强宣传攻势，进一步提高全社会的版权保护意识。
一、认真学习贯彻落实十六大精神，切实做好版权保护工作
按照十六大提出的“尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创新”和“完善知识产权保护制度”的要求，充分认识版权保护在推动知识创新、科技创新和促进新闻出版、广播影视、文学艺术、教育科研、工程设计、计算机软件等事业发展中的作用，进一步转变版权行政管理部门的职能，切实做好版权保护工作。
二、加强监管，认真执法，坚决打击各种危害公共利益的侵权盗版行为，维护正常的市场经济秩序
以“重点地区（经济文化发达的中心城市）、重点产业（图书、音像、计算机软件等）、重点部位（高科技园区，以版权为支撑的工业园区，书报刊、音像电子出版物、软件市场，大型集市贸易市场）”为中心，加强版权监管工作，加大打击侵权盗版的执法力度。继续开展图书、音像电子出版物和计算机软件侵权盗版的专项治理工作，重点查处危害公共利益的大案要案，维护正常的市场经济秩序。
三、深入调查研究，认真做好著作权法配套法规、规章的制订工作
按照著作权法的要求，在广泛调查研究的基础上，认真做好著作权法配套法规的起草以及有关著作权保护规章和规范性文件的制定工作。进一步完善《著作权集体管理组织条例》、《民间文学艺术作品保护条例》草案，并提交国务院法制办审定；与广电总局合作，起草《广播电台电视台播放录音制品的付酬办法》并提交国务院法制办审定；着手《网络环境下著作权保护条例》的调研和起草工作；修改或制定并颁布《著作权行政处罚实施办法》、《作品自愿登记办法》、《教材法定许可付酬办法》、《报刊转载作品法定许可付酬办法》、《录音制品法定许可付酬办法》等部门规章和规范性文件。
根据我国加入世界贸易组织的承诺，进一步做好有关著作权法规规章的清理工作，确保我国著作权法规规章与世界贸易组织有关规则的一致性。
四、进一步加大著作权保护宣传力度，提高全社会的著作权保护意识
利用各种传媒手段开展形式多样的著作权保护宣传活动，着力提高全社会的著作权保护法律意识。特别是利用“世界知识产权领导人会议”在我国召开的有利时机，做好著作权法律的宣传工作，充分展示我国政府在保护知识产权方面的取得的巨大成就，让国际社会更好地了解中国政府保护知识产权的态度和立场，树立中国政府的良好形象。
五、增强服务的意识，促进与版权相关产业的发展
把版权保护与推动我国版权产业发展相结合，坚持和倡导版权保护必须服务于经济建设和相关产业发展的需要，努力营造良好的版权保护社会环境，促进新闻出版、广播影视、文学艺术、音乐戏剧、美术摄影、教育科研、工程设计、计算机软件等与版权相关产业的发展。
认真贯彻落实国务院《振兴软件产业行动纲要（2002年至2005年）》（以下简称《纲要》），制定并落实贯彻《纲要》的实施方案，为软件产业发展提供良好的外部环境。
在全国各省（区市）推广福建、江苏、四川等地支持版权产业发展的成功经验，根据版权相关产业的不同特点和不同地区实际情况，有针对性地开展指导、服务工作，推动区域经济的发展。
六、加强对版权行业协会和版权集体管理机构等的指导、监督与管理，发挥其在版权保护工作中的作用
继续推进版权管理部门的职能转变，加强对版权行业协会的指导和管理，充分发挥版权行业协会在反盗维权以及版权法律宣传和培训方面的作用。积极支持和指导版权集体管理组织的工作，推动集体管理组织在省会城市和经济、文化发达城市设立分支机构，继续开展对版权贸易的指导，为作者和作品使用者提供良好的法律服务。
七、加强对外合作与交流
积极开展版权的对外交流与合作活动，学习和借鉴世界知识产权组织、联合国教科文组织、世界贸易组织在建立版权保护制度方面的经验。积极研究和探索加入世界知识产权组织两个新条约的工作。加强与世界各国在版权保护领域的合作与交流，促进我国版权保护制度的进一步完善。
八、开展全国版权行政管理部门先进集体和先进个人评选工作
认真做好2003年版权行政管理部门先进集体和先进个人评选工作，以利总结经验、肯定成绩、表彰先进、鼓舞士气，促进健全的版权行政管理机构的建立和版权队伍的壮大和相对稳定。
